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发行人直系亲属可以担任保荐代表人、协办及项目组人员吗?

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发表于 2018-12-3 15:38:55 | 显示全部楼层 |阅读模式
发行人直系亲属可以担任保荐代表人、协办及项目组人员吗?谢谢各位神。
发表于 2018-12-3 17:28:19 | 显示全部楼层
1、假设保代是发行人的直系亲属,拟为发行人承担保荐业务,是否需要回避,要根据其重要性程度决定是否回避。通常达到直系亲属的程度,应当回避,因为法律上直系亲属是指:生自己和自己所生的人。
2、需要回避的理由:所有有利益冲突可能的人员,均应当审查并确定是否回避。
政策依据:见附件1第45条, 以及其他内控等文件规定。
3、政策规定可以允许机构存在关联关系、不用回避的情形:见附件2第43条等规定

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 楼主| 发表于 2018-12-3 17:30:40 来自手机 | 显示全部楼层
czwjjjs 发表于 2018-12-3 17:28
1、假设保代是发行人的直系亲属,拟为发行人承担保荐业务,是否需要回避,要根据其重要性程度决定是否回避 ...

谢谢大兄弟?无奈无法下载。。。依然感谢!!
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发表于 2018-12-3 18:37:35 | 显示全部楼层
文件1为:《证券公司投资银行类业务内部控制指引》。
文件2为:《证券发行上市保荐业务管理办法》。
供你参考。网站为了维持运行而收费,上载者并无收费和好处,请你多多谅解!
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