[已解决]IPO尽调中，律师向发行人索要的资料一般是哪些部门提供

小弟新人一枚，刚刚参与投行工作，想知道尽调中的法律文件一般向发行人的哪些部门索要。因为发现在尽调中，每次要文件真的是个麻烦的过程。想知道比如：历史沿革梳理；资产权属确认；工商、税务等部门出具无违法证明。独立董事、专项委员会、三会议事规则、关联交易制度。这些文件应该分别向哪些发行人的部门索要？

最佳答案

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czwjjjs

2019-1-17 09:35:27

1、尽调进场前，一般应当建议发行人指定一个配合尽调工作的牵头人。
2、需要发行人内部提供的资料，开列清单，交给牵头人，由牵头人，请牵头人向有关部门提取，交付给尽调小组。
3、各个公司对资料的保管主体不一致，因此外人无法确定向谁要。同时，即便知道在哪个部门，也应当由牵头人去提取，这是一种内部权力的划分，外部机构不宜操作。
4、向发行人之外的部门调取资料，各地情况也不一致，要根据资料性质、当地主管部门、档案保管等情况确定。

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czwjjjs

1、尽调进场前，一般应当建议发行人指定一个配合尽调工作的牵头人。
2、需要发行人内部提供的资料，开列清单，交给牵头人，由牵头人，请牵头人向有关部门提取，交付给尽调小组。
3、各个公司对资料的保管主体不一致，因此外人无法确定向谁要。同时，即便知道在哪个部门，也应当由牵头人去提取，这是一种内部权力的划分，外部机构不宜操作。
4、向发行人之外的部门调取资料，各地情况也不一致，要根据资料性质、当地主管部门、档案保管等情况确定。

环境因子

补充一下，一般是董秘或CFO负责，实际中，可能董秘更多一些。由董秘及所属的团队去协调你的工作即可，最好不要直接找发行人的相关部门要，而且通常人家也不太愿意直接给你。

鸡毛

专业的指导！

myricemy18

同上，该说的都说了。

ylbthu

专业回答，此问题over

ksnight

楼上都很专业   这些资料对于企业内部来说  统一口径给出资料 可以避免公司各部门给资料带来的不确定风险

casishi

我有的时候真是不明白，各位楼上的回答已经很全面了，为什么不给最佳呢

czwjjjs

谢谢楼主的鼓励！

casishi

czwjjjs 发表于 2019-1-22 21:34
谢谢楼主的鼓励！

你得感谢我啊，你这个最佳是提醒楼主点的，哈哈哈