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[已解决]IPO尽调中,律师向发行人索要的资料一般是哪些部门提供

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匿名
匿名  发表于 2019-1-17 09:24:31 |阅读模式
小弟新人一枚,刚刚参与投行工作,想知道尽调中的法律文件一般向发行人的哪些部门索要。因为发现在尽调中,每次要文件真的是个麻烦的过程。想知道比如:历史沿革梳理;资产权属确认;工商、税务等部门出具无违法证明。独立董事、专项委员会、三会议事规则、关联交易制度。这些文件应该分别向哪些发行人的部门索要?
最佳答案
2019-1-17 09:35:27
1、尽调进场前,一般应当建议发行人指定一个配合尽调工作的牵头人。
2、需要发行人内部提供的资料,开列清单,交给牵头人,由牵头人,请牵头人向有关部门提取,交付给尽调小组。
3、各个公司对资料的保管主体不一致,因此外人无法确定向谁要。同时,即便知道在哪个部门,也应当由牵头人去提取,这是一种内部权力的划分,外部机构不宜操作。
4、向发行人之外的部门调取资料,各地情况也不一致,要根据资料性质、当地主管部门、档案保管等情况确定。
发表于 2019-1-17 09:35:27 | 显示全部楼层    本楼为最佳答案   

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1、尽调进场前,一般应当建议发行人指定一个配合尽调工作的牵头人。
2、需要发行人内部提供的资料,开列清单,交给牵头人,由牵头人,请牵头人向有关部门提取,交付给尽调小组。
3、各个公司对资料的保管主体不一致,因此外人无法确定向谁要。同时,即便知道在哪个部门,也应当由牵头人去提取,这是一种内部权力的划分,外部机构不宜操作。
4、向发行人之外的部门调取资料,各地情况也不一致,要根据资料性质、当地主管部门、档案保管等情况确定。
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发表于 2019-1-17 11:33:46 | 显示全部楼层
补充一下,一般是董秘或CFO负责,实际中,可能董秘更多一些。由董秘及所属的团队去协调你的工作即可,最好不要直接找发行人的相关部门要,而且通常人家也不太愿意直接给你。
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发表于 2019-1-17 11:44:16 | 显示全部楼层
专业的指导!
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发表于 2019-1-18 07:51:47 | 显示全部楼层
同上,该说的都说了。
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发表于 2019-1-20 11:11:31 | 显示全部楼层
专业回答,此问题over
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发表于 2019-1-21 11:11:49 | 显示全部楼层
楼上都很专业   这些资料对于企业内部来说  统一口径给出资料 可以避免公司各部门给资料带来的不确定风险
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发表于 2019-1-21 17:01:28 | 显示全部楼层
我有的时候真是不明白,各位楼上的回答已经很全面了,为什么不给最佳呢
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发表于 2019-1-22 21:34:29 | 显示全部楼层
谢谢楼主的鼓励!
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2 
发表于 2019-1-23 09:56:46 | 显示全部楼层
czwjjjs 发表于 2019-1-22 21:34
谢谢楼主的鼓励!

你得感谢我啊,你这个最佳是提醒楼主点的,哈哈哈
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