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[证监会] 证监会就《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定》向社会公开征求意见

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发表于 2019-2-8 15:11:17 | 显示全部楼层 |阅读模式
中国证监会 www.csrc.gov.cn                                        时间:2019-02-01                                        来源:证监会                                                                       

                               

  为加强证券公司交易信息系统外部接入管理,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,近日,证监会就《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定》(以下简称《规定》)向社会公开征求意见。

  近年来,随着证券市场发展,公募基金管理人、保险公司等机构投资者交易占比逐年上升,传统以人工为主的操作方式已不能满足其分仓管理、统一风控等需求。《规定》考量既往非规范交易信息系统外部接入出现的风险隐患及存在问题,借鉴成熟市场经验,引导证券公司在安全、合规的前提下,为机构投资者合理化需求提供外部接入服务。

  根据《规定》,证券公司是提供交易信息系统外部接入服务的责任主体,应当在严格控制风险的前提下审慎开展相关业务活动。充分评估接入需求合理性,全面核实投资者资质条件,完整验证相关系统功能;在接入过程中切实履行管理职责,严格控制风险,确保外部接入始终保持合规、安全、稳定的状态。

  需要说明的是,《规定》规范的交易信息系统外部接入活动,应当严格遵循证券市场现有交易机制。涉及程序化交易等新型交易方式的监管及自律要求,待相关规则出台后,外部接入系统需一体遵循。





 楼主| 发表于 2019-2-8 15:12:29 | 显示全部楼层
为加强证券公司交易信息系统外部接入管理,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,我会起草了《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定(征求意见稿)》,现向社会公开征求意见。请将有关意见和建议以纸质或者电子邮件形式于2019年3月2日前反馈至中国证监会证券基金机构监管部。
  联系方式:
  传真:010-88061446
  电子邮箱:[url=]jigoubu@csrc.gov.cn[/url]
  通讯地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会证券基金机构监管部  邮编:100033
                    
                                           中国证监会
                                          2019年1月31日
                                     




                               

                       




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