[已解决]关于壳公司受处罚合规性问题

掖哏凄美

关于发行股份购买资产，对于壳公司的硬性要求是《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条中第三、四项：

（三）上市公司及其现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形，但是，涉嫌犯罪或违法违规的行为已经终止满3年，交易方案有助于消除该行为可能造成的不良后果，且不影响对相关行为人追究责任的除外。

（四）上市公司及其控股股东、实际控制人最近12个月内未受到证券交易所公开谴责，不存在其他重大失信行为。

这里有两个疑问：1、“涉嫌犯罪或违法违规的行为已经终止满3年”这个是不是指的立案调查中可以重组的特殊情况，也就是立案调查结束了就不存在影响了？

2、“上市公司及其控股股东、实际控制人最近12个月内未受到证券交易所公开谴责，不存在其他重大失信行为”中实际控制人受到证监会行政处罚是不是算重大失信行为，是否有障碍呢？

求教，谢谢各位

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fushengbin

2019-2-20 10:51:13

1. 立案调查结束且无不利结论方可以推进重组。
2. 属于重大失信行为。

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fushengbin

1. 立案调查结束且无不利结论方可以推进重组。
2. 属于重大失信行为。

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fushengbin 发表于 2019-2-20 10:51
1. 立案调查结束且无不利结论方可以推进重组。
2. 属于重大失信行为。

谢谢，我个人也是认为立案调查结束后就不存在障碍，但找了下还真没有被立案调查结束并出具了行政处罚后3年内发行股份购买资产或借壳的案例