超额配售选择权

DASHAN7601

某公司拟公开发行股票100亿股，发行价格3元/股，主承销商拟采用超额配售选择权，发行人授予主承销的超额配售限额为10%，则下列说法正确的是（     ）。
A、如该公司是首次公开发行新股，可采用超额配售选择权。如该公司已上市进行公开增发，则不得使用超额配售选择权；
B、此10%超额配售权的计算基数可以是主承销商包销数额，也可以是包销额度之外不超过本次拟发行股份数额；
C、超额配售部分股票的交付对象可以是参与本次发行申购且预先付款并同意推迟交收股份的机构投资者，也可以是符合此条件的个人投资者；
D、股票上市交易后的一个月内，如市价跌破发行价，主承销商从二级市场购买并出售给投资者的股票，因是已有存量股，不计入超额配售权的限制范围内；
E、股票上市后，如二级市场市价跌破发行价，主承销商必须以不高于发行价的价格回购部分股票出售给已经签署协议的投资者。

乃瞻衡宇

E.

A错。增发也可以使用绿鞋。
B错。基数为包销数额。
C错。交付对象只能是机构投资者。
D错。“超额配售选择权的行使限额，即主承销商从集中竞价交易市场购买的发行人股票与要求发行人增发的股票之和。”

ref.
1、关于发布《超额配售选择权试点意见》的通知（证监发[2001]112号）
2、向社会公开募集股份操作指引（试行），证监会2000.4