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股权变更

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发表于 2019-6-21 17:34:15 | 显示全部楼层 |阅读模式
想请教一下,收购证券公司控股股东的股权,从而达到间接控股证券公司,是否一样需要满足监管部门关于证券公司股东的资格认定条件?
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2 
发表于 2019-6-22 09:49:12 | 显示全部楼层
必须满足,穿透核查
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 楼主| 发表于 2019-6-22 22:27:21 | 显示全部楼层
slin79 发表于 2019-6-22 09:49
必须满足,穿透核查

比如说我直接购买证券公司母公司的股权,我控股的是证券公司的母公司,对证券公司来说,它的控股股东没有变化,只是它的实际控制人发生了变化,我看到监管里面的规定,一般是针对第一层股东啊,穿透核查也是对第一层股东的资金来源,股权结构进行披露,没有说第一层股东的股东也需要做股东资格审查吧?
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发表于 2019-6-24 13:49:46 | 显示全部楼层
必须满足,穿透考虑,否则形同虚设。
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36 
发表于 2019-7-5 00:42:09 | 显示全部楼层
mshiran1 发表于 2019-6-22 22:27
比如说我直接购买证券公司母公司的股权,我控股的是证券公司的母公司,对证券公司来说,它的控股股东没有 ...

印象中是实控 和 5%以上吧
我们当时是直接股东一层、还有实控或5%以上的持股人变化两方面都论述了
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发表于 2019-7-26 09:21:19 | 显示全部楼层
不多说了,引用《证券公司管理办法》原文第九条:
《证券公司管理办法》第九条 证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件。直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东,其持股资格应当经中国证监会认定。
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