沪深两市资金申购上网公开发行股票

DASHAN7601

下列有关沪深两市资金申购上网公开发行股票的说法正确的是（      ）？
A、沪深两市单一网上申购账户的申购上限，原则上均不得超过本次公开发行股数的千分之一；
B、对网上申购数量超申购上限的新股申购委托，深交所交易系统将超额申购部分确认为无效委托，予以自动撤销；
C、如结算参与人资金交收账户资金余额不足，沪深两市均将不足部分的申购视为无效申购，结算公司确认无效申购的原则也相同；
D、沪市资金申购上网发行的流程一般为4个交易日，而深市则为3个交易日；
E、对相同的多个证券账户或同一证券账户多次参与同一新股申购的，沪深两市均将该投资者的第一笔申购确认为有效申购，其余申购为无效申购；
F、沪市申购委托一经申报不得撤单，深市申购委托可在T+1日资金冻结前撤单；
G、沪深两市新股资金申购网上发行与网下申购缴款均同时进行。
H、如发行人和主承销商启动网上与网下回拨机制，应在验资当日将回拨数量通知交易所。

huirui1983

A:错，本次上网发行股数的千分之一
B:错，该委托视为无效委托
C:错，结算公司确认无效申购的原则不同
D:对
E:对
F:错，深市也不可撤单
G:错，上交所未要求
H:上交所：发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日，将网上发行与网下发行之间的回拨数量通知上交所；深交所：如发行人拟启动网上与网下发行之间的回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知深交所

flyingbluefox

huirui1983 发表于 2012-7-5 00:15
A:错，本次上网发行股数的千分之一
B:错，该委托视为无效委托
C:错，结算公司确认无效申购的原则不同

B 出错的规定来自那一条啊?  B 、对网上申购数量超申购上限的新股申购委托，深交所交易系统将超额申购部分确认为无效委托，予以自动撤销

乃瞻衡宇

A，错。上交所，上网发行总量的千分之一；深交所，无千分之一上限要求；
B，错。整个委托，而不是超额部分，视为无效委托，予以自动撤销；
C，错。确认无效申购的原则不同，上交所是先按申购数量大小，再按申购时间晚早；深交所直接按申购时间晚早；
D，对？错？关键看资金解冻、结算登记那天算不算。
E，对。
F，错。申报后均不得撤单。
G，对。尽管《沪市股票上网发行资金申购实施办法》未做明文规定，但肯定是同时进行，特别是现在要求建立双向回拨机制的情况下。另，据《证券发行与承销管理办法》第三十一条，“发行人及其主承销商网下配售股票，应当与网上发行同时进行。”
H，对。

pieberry

D正确，从业资格明确了“深交所冻结3日，上交所冻结4日，根据发行人和主承销商申请可以缩短为3日”。