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[已解决]关于核查流水的要求

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发表于 2020-2-14 16:33:38 | 显示全部楼层 |阅读模式
求问各位大大,现在除了核查发行人董监高的个人流水外,是否还会要求核查自然人小股东的流水
最佳答案
2020-2-14 19:43:51
来探讨学习,毕竟这种核查范围也是基于市场经验和最新的反馈风向。
1、一般情况是要核查实控人及近亲属、董监高、财务人员这些。
2、自然人小股东的话,个人理解要结合具体情况,如果核查过程中发现公司、主要客户供应商和某些自然人小股东有异常的往来交易,还是需要争取下核查其流水的,中介的责任在这里。证监会现场核查也是一样,抽丝剥茧下去,发现问题往下打流水,我们也只能是以谨慎性原则和市场案例去说服发行人他们。
发表于 2020-2-14 19:43:51 | 显示全部楼层    本楼为最佳答案   
来探讨学习,毕竟这种核查范围也是基于市场经验和最新的反馈风向。
1、一般情况是要核查实控人及近亲属、董监高、财务人员这些。
2、自然人小股东的话,个人理解要结合具体情况,如果核查过程中发现公司、主要客户供应商和某些自然人小股东有异常的往来交易,还是需要争取下核查其流水的,中介的责任在这里。证监会现场核查也是一样,抽丝剥茧下去,发现问题往下打流水,我们也只能是以谨慎性原则和市场案例去说服发行人他们。
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发表于 2020-2-18 13:31:23 | 显示全部楼层
实际控制人的银行账户;
与实际控制人关系密切的家庭成员的银行账户;
实际控制人控制的或与其关系密切的家庭成员控制的企业银行账户;
董事、监事、高级管理人员、出纳(必要)的银行账户;
公司存在关联交易的其他关联个人或关联企业的银行账户;
除实际控制人之外的其他股东的银行账户(如有必要);
其他疑似异常的企业、个人银行账户
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