发行与承销

sphiar

下列选项中，错误的包括：

A、首次公开发行股票，可以通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格，发行人应在招股意向书中说明本次发行股票的定价方式；

B、首次公开发行股票招股说明书（申报稿）预先披露后，发行人及其主承销商可以向询价对象进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介；

C、招股意向书刊登后，发行人和主承销商可向特定询价对象以非公开方式进行初步沟通，征询价格意向，预估发行价格区间，也可通过其他合理方式预估发行价格区间；

D、主承销商可以在刊登招股意向书后向询价对象提供投资价值研究报告；

E、采用询价方式定价的，发行人和主承销商应该通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。

愁予

试答:
A，在发行公告中说明定价方式
B，招股意向书刊登后可以向询价对象进行推介和询价
C，招股说明书（申报稿）预先披露后，进行初步沟通询价
E，也可以直接根据初步询价结果直接确定发行价

sandy2135

楼上高手啊，看得真仔细，本来以为看明白了，可看完楼主的题目都变成模糊的了，惭愧啊

lawyernju

下列选项中，错误的包括：ABCE
A、首次公开发行股票，可以通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格，发行人应在招股意向书中说明本次发行股票的定价方式；
【错误，应在“发行公告”中说明定价方式】
B、首次公开发行股票招股说明书（申报稿）预先披露后，发行人及其主承销商可以向询价对象进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介；
【错误，应为“首次公开发行股票招股意向书刊登后”】
C、招股意向书刊登后，发行人和主承销商可向特定询价对象以非公开方式进行初步沟通，征询价格意向，预估发行价格区间，也可通过其他合理方式预估发行价格区间；
【错误，应为“招股说明书（申报稿）预先披露后”】
D、主承销商可以在刊登招股意向书后向询价对象提供投资价值研究报告；
【正确】
E、采用询价方式定价的，发行人和主承销商应该通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。
【错误。采用询价方式定价的，发行人和主承销商可通过初步询价直接确定发行价格】

mrliaohang

E在出题逻辑上有问题

ahowjoyo

A项，招股意向书中可以不披露定价方式吗？

sphiar

ahowjoyo 发表于 2012-7-11 21:17
A项，招股意向书中可以不披露定价方式吗？

查了新近上市的博林特招股意向书，没有披露定价方式。

zjjmylover

A、首次公开发行股票，可以通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格，发行人应在招股意向书中说明本次发行股票的定价方式；错，发行公告中公告定价方式

B、首次公开发行股票招股说明书（申报稿）预先披露后，发行人及其主承销商可以向询价对象进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介；错，预订价非公开方式

C、招股意向书刊登后，发行人和主承销商可向特定询价对象以非公开方式进行初步沟通，征询价格意向，预估发行价格区间，也可通过其他合理方式预估发行价格区间；错，招股说明书申报稿预披露后

D、主承销商可以在刊登招股意向书后向询价对象提供投资价值研究报告；对

E、采用询价方式定价的，发行人和主承销商应该通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。错

baby1215

采用询价方式定价的，发行人和主承销商应该通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。错，可以直接定价了