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原股东锁定期问题

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发表于 2020-3-20 17:51:53 | 显示全部楼层 |阅读模式
请教各位大侠,拟上市主体原股东(非实际控制人)在IPO申报前6个月内又通过新三板定增方式增资拟上市主体若干股份;那这位股东的持有股份是否能进行分批锁定?
是否有相关案例?

谢谢各位大侠!
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 楼主| 发表于 2020-3-22 19:42:18 | 显示全部楼层
潘枝锋律师 发表于 2020-3-21 18:17
间接持股,主动披露而被确认后后,一般都是一次性锁定。
进一步咨询,加入投行先锋微信群沟通。
入群邀请 ...

并不是间接持股,直接持股但是属于突击入股。
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 楼主| 发表于 2020-3-23 16:59:19 | 显示全部楼层
已解决,华大基因。

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参与人数 1金币 +5 先锋币 +3 收起 理由
sevenxy + 5 + 3

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发表于 2020-4-9 12:27:38 | 显示全部楼层
据证监会51条问题问答指引
1)在股份锁定方面,根据《公司法》及《上市规则》等相关规定,控股股东和实际控制人持有的股份上市后锁定3年;
2)申报前六个月内进行增资扩股的,新增股份的持有人应当承诺:自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起锁定3年。
3)在申报前六个月内从控股股东或实际控制人处受让的股份,应比照实际控制人所持股份进行锁定。
4)上述股东的亲属所持股权应比照该股东本人进行锁定。
保代培训相关规定

主板、中小企业板
1)对于刊登招股说明书之日前12个月内通过增资扩股引入的股东,其所持股份自完成增资工商变更登记之日起锁定36个月;

2)对于刊登招股说明书之日前12个月内自控股股东、实际控制人及其关联方受得股份的股东,其所持股份自公司上市之日起锁定36个月;

3)如发行人在刊登招股说明书之日前12个月内以未分配利润或资本公积转增股本的,视同增资扩股,转增形成的股份自完成增资工商变更登记之日起锁定36个月。

创业板
1)对于首次公开发行股票申请受理前6个月内通过增资扩股引入的股东,其所持股份自完成增资工商变更登记之日起锁定36个月;

2)对于首次公开发行股票申请受理前6个月内自控股股东、实际控制人及其关联方受得股份的股东,其所持股份自公司上市之日起锁定36个月;受理前6个月内自非控股股东及其关联方受得股份的股东,其所持股份自公司上市之日起锁定12个月;

3)对于首次公开发行股票申请受理前6个月内以未分配利润或资本公积转增股本的,转增形成的股份与原有股份锁定期相同。
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