上市公司分拆，保荐机构和独立财顾顾问项目组成员问题

cfs0301

请问各位大佬，新规出台后，上市公司进行分拆创业板上市或者科创板。想问一下保荐机构和独立财顾顾问项目组成员能否重叠，独立财务顾问的主办人和上市保荐机构的项目组成员能是同一个人吗？是否影响独立性？

爱健身的小邹

可以的，不影响独立性。
证券公司在最近两年与上市公司存在资产委托管理关系、相互担保或最近一年为上市公司提供融资服务的才不得担任独立财务顾问。可以参考先导智能（300450）于2015年5月首发上市，由兴业证券担任保荐机构喝主承销商，2016年5月公司召开董事会审议通过2016年非公开发行股票及重大资产购买的议案，公司继续聘请兴业作为独立财务顾问，可见在不存在其他影响独立性的情况下，是不影响独立性的。

cfs0301

爱健身的小邹 发表于 2020-5-18 22:25
可以的，不影响独立性。
证券公司在最近两年与上市公司存在资产委托管理关系、相互担保或最近一年为上市公 ...

万分感谢，谢谢您~有理有据，还有案例。

爱健身的小邹

cfs0301 发表于 2020-5-19 10:36
万分感谢，谢谢您~有理有据，还有案例。

兄弟客气了

cfs0301

爱健身的小邹 发表于 2020-5-19 11:53
兄弟客气了

但是想了一下，情形有点不一样，这个是同一时点做两个项目，一个是分拆的财务顾问，一个是分产上市的保荐机构，对于财务顾问来说是有关联的，相互利益重叠。