2020年11月28日保荐代表人胜任能力考试真题集中收集帖

石破天TJWQ

非公开可转债的期限，本来这题没记住，考场门口排队听旁边两个人念叨了一下，结果hhhh

z7637z

石破天TJWQ 发表于 2020-11-28 12:49
县城专项债

这个真的是……

z7637z

石破天TJWQ 发表于 2020-11-28 12:50
非公开可转债的期限，本来这题没记住，考场门口排队听旁边两个人念叨了一下，结果hhhh

那个非上市公司非公开发行可转债哪，郁闷

top2018

这一次能不能上岸啊 考了老多次了 祈祷

yanfly

证券公司金融债，金融债托管场所，期限，公开发行公司债条件，持有人会议召开触发条件，可转债题目很多，可交债的发行条件担保条件，上市公司董事会权限，上市公司年报特殊披露事项，县城公司债资金用途，资产评估方法，信用评级机构内控，投行业务内控指引，重组触发条件，披露，财顾等；销售退回，当期损益影响不影响的科目

法律：
1、保荐业务监督：证券法规定的公司债发行条件、保荐机构年度执业报告内容、另行聘请保荐机构、投行类内控指引（原则、需内核程序后对外披露（持续督导、受托管理报告等是否需要）、底稿归档时间）、电子化底稿指引
2、股权：主板上市财务条件、分拆境内上市、首发问答（锁定期，结合案例）、试点企业发行的信息披露、再融资（可转债条件）新三板发行优先股、非公开发行可转债、优先股发行对象
3、债务：政府债券、证券公司次级债、金融债券申报文件、公司债尽调准则、应当召开债券持有人会议的情形、项目收益债、专项企业债（PPP、社会产业、县城、配电网）、可交债
4、财务顾问：间接收购（何时发出全面要约，原控股股东降至30%的披露义务；违规责任不接受临时）、外购投资者并购境内企业、反垄断审查、经营者集中（合并方式、资产认购方式）、科创板创业板重大资产重组（构成重组上市、不构成重组上市、持续督导期）、上市类第1号（募集配套资金、IPO被否后重组、分类审核）、重组停牌、境外投资审批备案
5、发行承销、股票交易：战略配售、精选层投资者适当性、创业板交易规则（涨跌幅、连续竞价中申报价格、限价申报）、向特定投资者询价方式减持
6、持续督导：多次出现科创板、创业板规范运作指引（独董发表意见、应当报告交易所的情形、董事会职权、专门委员会、与控股股东财务独立性）、特别表决权、分红、年报半年报内容、
其他：国有控股上市公司发行债券国有股东审批程序、资产评估
财务：
会计：金融负债的价值（现时价格偿付-属于什么价值）、收入、建设厂房的成本、投资性房地产、递延所得税费用、预计负债（押题三原题）、股份支付、每股收益、债务重组、持有待售资产（100%降至90%、60%、20%，个别、合并报表处理）、租赁
审计：盘点、函证
财管：内在价值

18811753329

考的是啥鬼啊？我一个也没记住，感觉都是对的，不知道咋选。

bjql007

1、创业板上市保荐书的签字人员
2、发行保荐书必备内容
3、经营者集中的申报程序
4、企业境外投资管理的核准、备案的范围
5、证券公司次级债
6、金融债券对资本充足率的规定
7、地方债券适用《关于做好2018年地方政府债券发行工作意见》关于期限的规定，规定是1，2，3，5，7，10，15，20，题目中选项还有30年错误选项。题目还问了债券总规模不得超过全年债券总规模的比例。
8、上市公司股东（持股32%），发生控制权变化，对是否触发全面要约的考查；其中还有一个选项是减持到30%后当年再增持2%，是否要发出全面要约？
9、上市公司控股股东甲公司，股权变更为张某，张某与甲公司违反信息披露规则的考查
10、科创板首发的上市条件
11、发行可转债是否需要担保，如果担保是连带责任担保等考查内容
12、召开债券持有人会议的触发条件
13、优先股，有一个选项考查的是
14、境内上市公司分拆子公司境内上市的条件，选项包括存续期、盈利性、禁止分拆的业务和资产、管理层持股比例
15、股权激励与现金分红，选项包括现金分红可撤销与不可撤销，股权激励未来预计撤销与不可撤销
16、国有控股上市公司发行可交换债，有个选项是国资监管机构应该在【董事会✖】召开前批复
17、新三板发行可转债对发行人条件
18、差异化表决权股东的权利
19、一道财务考题：可转债在完成债券股时，计算股本溢价
20、无实际控制人公司首发后的锁定期，题干是甲乙丙丁四人持股各10%，戊持股6.2，己创投持股5.8，自然人庚、辛各持股5%，其余公众股东持股合计38%。选项是问各家应该锁定几个月？其中有个选项是：若己创投锁12个月，则自然人庚、辛应该锁定36个月，否则己创投锁36个月
21、精选层公开发行对投资者的要求，100万
22、创业板重大资产重组的督导期
23、债券利率期限结构的理论
24、一致行动人的判定
25、关联方：有个选项是配偶的兄弟的配偶26、国有独资公司监事会的人数要求
26、项目收益债：其中有个选项是进度要求，闲置资金的投资范围，账户监管协议的三方是谁，必须设置加速到期条款，补充营运资金的要求
27、专项委员会的考查：其中选项审计委员会每半年召开一次，必须设置审计委员会与提名委员会
28、内部控制审计相关规定
29、附加税包含哪些
30、配电网债、PPP债、县城城镇化债在同一题目里考查：选项有：补充营运资金的比例，县城债可以用于建设文化旅游体设施

bjql007

有个题目考查公司法，具体考的啥内容？

滔滔

可转债转股后持有期限？受托管理人对违约分险处置