《公开募集证券投资基金客户维护费揭示格式文本》和《公开募集证券投资基金风险揭...

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关于发布《公开募集证券投资基金客户维护费揭示格式文本》和《公开募集证券投资基金风险揭示书格式文本》的通知

时间：2020-12-28

各基金管理人、基金销售机构：

　　根据《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》（以下简称《实施规定》）及《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》（以下简称《宣传推介暂行规定》），协会配套制定了《公开募集证券投资基金客户维护费揭示格式文本》（以下简称《客户维护费格式文本》）和《公开募集证券投资基金风险揭示书格式文本》（以下简称《风险揭示书格式文本》）。请基金管理人、基金销售机构按照《实施规定》及《宣传推介暂行规定》要求，参考《客户维护费格式文本》和《风险揭示书格式文本》，做好客户维护费水平揭示和风险揭示相关工作。现将有关事项通知如下：

　　一、关于《客户维护费格式文本》

　　基金销售机构在进行公开募集证券投资基金（以下简称“基金”）客户维护费水平揭示时，应确保揭示信息的真实性、准确性、完整性，不得存在虚假揭示、误导性陈述及重大遗漏的行为；同时开展线上及线下销售活动时，应确保线上及线下揭示格式与内容的统一；应向全体投资人进行信息揭示，不得区别对待投资人。

　　基金销售机构在投资人提交申购（认购）申请前，可参照《客户维护费格式文本》以适当方式向投资人揭示客户维护费水平，并就客户维护费的定义进行说明。基金发生转托管时，新的基金销售机构可参照《客户维护费格式文本》，主动向投资人揭示客户维护费水平。

　　二、关于《风险揭示书格式文本》

　　基金管理人、基金销售机构（以下统称“机构”）可根据实际情况，将《风险揭示书格式文本》【】中内容填写完整。同时，机构可根据宣传推介基金产品的具体类型，进一步完善《风险揭示书格式文本》第四部分特殊类型产品风险揭示内容。

　　附件：

　　1. 公开募集证券投资基金客户维护费揭示格式文本

　　2. 公开募集证券投资基金风险揭示书格式文本

　　

　　中国证券投资基金业协会

　　二〇二〇年十二月二十八日

附件下载：

• 附件1.公开募集证券投资基金客户维护费水平揭示格式文本.pdf
• 附件2.公开募集证券投资基金风险揭示书格式文本.pdf