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[疑问求答] 保代注册后是否需要持续满足从事保荐业务的年限?

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匿名
匿名  发表于 2021-1-14 18:14:43 |阅读模式
请问注册保代以后,假如之后不从事保荐类业务了,做债,会因为不符合注册保代的资格而被取消么?
最佳答案
0 
发表于 2021-1-16 22:31:31 | 显示全部楼层
目前虽然证券发行上市保荐业务管理办法并没有明确要求保荐代表人需持续符合该法第4条所规定的保荐代表人条件,但证券业协会在审核注册材料会要求提供申请人从事保荐业务的资料这可能需要你自己“创作”一下,另外你所在部门不能是个纯做债的部门!


我有一个朋友,过了保代但没注册,2020年1月从股转去了做债,2020年6月,新证券发行上市保荐业务管理办法发布后,就准备去注册保荐代表人。2020年12月通过所在公司提交了注册保荐代表人的资料,他自己的材料被审核了没什么问题(当然他不满足最近12个月持续从事保荐业务的条件,但是证券业协会很难核实)问题出在,他在XX债券部,被证券业协会打回来,要求公司提供它所在部门能够从事保荐业务的说明,他所在公司股和债分的特别清楚,没法向证券业协会提供这个说明,他也就没能注册。

如果你想保留保代,同时去做债,这个案例对你的借鉴意义是,去一个股债都能做到部门,或者是起码名字上不要明确就叫XX债券部的部门,同时自己“写好”自己从事保荐业务的说明,若真被要求提供你所在部门能从事保荐业务的说明,还能提供的出来,那应该可以操作。
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