可转债发行条件判断题

markmeng

判断题：甲上市公司2010年9月1日公开发行公司债券，约定付息日为2011年9月1日和2012年9月1日，2011年9月1日至今一直未支付利息，则构成该上市公司发行可转债的障碍。

markmeng

证券法第十八条　有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：
　　（一）前一次公开发行的公司债券尚未募足；
　　（二）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；
　　（三）违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。
答案：正确

V5V5

答案：错误 不构成障碍

第十一条  上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：
（一）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；　
（二）擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；
（三）上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责；
（四）上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；
（五）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；
（六）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

V5V5

不属于第十一条规定的情形 可以发行可转债

Jenny005

V5V5 发表于 2012-9-18 13:30
不属于第十一条规定的情形 可以发行可转债

是否违反此条“（四）上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为”？

flyingbluefox

markmeng 发表于 2012-9-7 15:55
证券法第十八条　有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：
　　（一）前一次公开发行的公司债券尚未 ...

有的发行保荐书涉及该条，有的没有涉及。

40314023

证券法第十八条　有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：
　　（一）前一次公开发行的公司债券尚未募足；
　　（二）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；
　　（三）违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。
答案：正确

无娱自乐

说不构成障碍的都是教条理解，债券违约已经属于“（四）上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为”和“（六）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形”，债券投资者也是投资者。

albert9999

此题正确，构成发行障碍。

zhangxun588

利息都偿付不了了，还想发股权类证券？