关于证券机构行政许可的判断题

田园牧哥

非上市证券公司新增股东增加注册资本3%且该证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化由证监会派出机构审批。
非上市证券公司现有股东增加注册资本3%且该证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化由证监会审批。

lyh800821

1.错 增加新股东，需证监会批准
2.不明确 原股东增资不超过5%，如果增资后超过5%，要证监会批准；增资后未超过5%的，仅需当地证监局审批。

yjhwhr

由住所地中国证监会派出机构依法受理并做出相关行政许可决定。
授权审核事项包括：
（一）变更公司章程重要条款；
（二）设立、收购、撤销分支机构；
（三）变更注册资本，但下列变更注册资本事项除外：上市证券公司变更注册资本；非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化；
（四）变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，但上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人除外；
（五）增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销业务。

因此，
非上市证券公司新增股东增加注册资本3%且该证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化由证监会派出机构审批。——正确
非上市证券公司现有股东增加注册资本3%且该证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化由证监会审批。——正确

yjhwhr

yjhwhr 发表于 2012-9-24 17:09
由住所地中国证监会派出机构依法受理并做出相关行政许可决定。
授权审核事项包括：
（一）变更公司章程重 ...

《关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》（证监会公告〔2011〕6号

melody1587

yjhwhr 发表于 2012-9-24 17:09
由住所地中国证监会派出机构依法受理并做出相关行政许可决定。
授权审核事项包括：
（一）变更公司章程重 ...

新增股东理论上不是需要更严厉的审批么？这么规定的用意何在？


补充内容 (2012-10-7 00:16):
那为什么原有股东增资反而需要证监会去审？