2021年7月3日保荐代表人胜任能力考试真题集中收集帖

Lemonseed

科创板重大资产重组快速审核优质企业债券

Lemonseed

可转债承销 挂牌委委员回避情形
精选层公司引入战略投资者

Lemonseed

无形资产的确认
经理，董事会职权

监事会相关规定

管理层收购，协议转让上市公司股份

davidding1

亏损企业以高于股价回购股份是反稀释。

Lebron_James

xiao9612 发表于 2021-7-4 00:11
1、股转做市商 6个月推出，退出多久后在加入2、可转债转股价格可否修上
3、重大重组新闻发布会
4、股转  ...

第一题：
退出后1个月才能加入，选从其他方式转做市的，6个月？

第二题：
公开发行可转债，不能向上修正；非公开发行不能向下修正？

第三题：
重大资产重组召开媒体说明会错误，应该是重组上市？

第四题：
记不清了

第五题：
记不清了

第六题：
应该是上市前3000股本

第七题：
记不清了

第八题：
我直接拿90/2=45,不知道对不对

第九题：是否聘请财务顾问
国有划转免于披露，转给侄子我不认为是继承；同控下免于

tity60

主板上市的标准，有一项净利润为负不对，3年经营现金流4000万不对，上市后股本3000万也不对。觉得没答案呀！
保代未勤勉尽责3到36个月不受理，认定为不适当人选那题，应该是市场禁入吧！

科创属性

创业板直接定价（2800万股不对）
安全性审查

Lebron_James

tity60 发表于 2021-7-4 09:53
主板上市的标准，有一项净利润为负不对，3年经营现金流4000万不对，上市后股本3000万也不对。觉得没答案呀 ...

主板上市那条，3年经营现金流为4000万或营业收入大于3亿元二选一吧，这个对的。有答案的

投行小小白哟

1:董监任职资格、职能
2.经理职能
3.归属国家的基本税
4.股票内在价值
5.创业板上市提供的申请资料
6.保代3-12月处罚事项
7.首发辅导对象
8.持续督导期间职责
9.联合承销簿记建档相关事项
10.保荐机构行使相关权利（事前审阅）
11.创业板红筹企业相关规定
12.关键事项调查
13.外企涉及军工免披露
14.外企投资限制事项
15.注会盘货事项
16.注会处理得当事项
17.主板发行可转债事项
18.国企发改委审核事项
19.现金分红等相关小事项考核（非公开和公开区别）
20.锁定期考察（12个月、18个月）
21.日后事项（诉讼）
22.创业板询价事项（网下80%）
23.科创板上市财务要求
24.创业板战略投资者人数要求
25.非金融企业发行企业债相关事项
26.募集资金补流事项
27.上市公司分拆境内外上市（境内只要3年盈利，境外还有额外要求）
28.债权持有人会议召开事项
29.国有股份转让事项
30.重大资产重组预案、报告书可以同时
31.快速审核事项
32.特别表决权事项
33.发行对象限制
34.超额配售选择权
35.可转债应披露事项
36.要约收购
37.重大资产组判定
38.是否需要编织详式报告书、聘请财务顾问
39.换保荐机构，新的持续督导期不少于1年1期
40.做市报价时间
41.是否计入存货成本
42.涉及初始投资成本的相关计算
43.商誉减值、不足计入资产损失
44.顺流、逆流交易
45.账面净利润换算成公允价值利润（如固定资产账公价值差额）
46.固定资产折旧计算
47.投资性房地产判定
48.每股收益稀释、反稀释
49.合同变更（是否作为新合同）
50.政府补助和日常经营相关计入其他收益
51.重组义务
52.发行债券形式的借款费用资本化计算
53.股票支付相关，是否属于现金结算
54.租赁涉及担保余值的计算
55.企业合并收购企业的相关计算
56.函证
57.召开媒体会议
大概回忆了下，有以上相关内容。也不知道这次过了没有，希望有好运！

Eason悬命

Lebron_James 发表于 2021-7-4 10:00
主板上市那条，3年经营现金流为4000万或营业收入大于3亿元二选一吧，这个对的。有答案的

不是5000万吗，那道题确实奇怪，没正确答案怎么给分

Lebron_James

Eason悬命 发表于 2021-7-4 11:01
不是5000万吗，那道题确实奇怪，没正确答案怎么给分

我记得还有个收入指标