合规人员参与内核的作用在哪里

完全不懂2 · 发表于 2022-12-8 12:52:37

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的规定，内核会议至少有1 名合规管理人员参与投票表决。
想问下合规人员参与内核，需要实质性审核吗？如果要实质性审核，那和内核部门的职能不是重复了吗，审核意义在哪里？如果不需要实质性审核，那参与投票的意义在哪里呢，是否存在合规风险不进行实质审核应该发现不了吧？

匿名 *发表于 2022-12-8 21:36:44* · 发表于 2022-12-8 21:36:44

1、制度上制衡

2、合规角度看问题
3、合规从公司合规经营角度出发发表意见
4、规定

imskywind · 发表于 2022-12-14 14:38:16

底线思维
制度合规很重要

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[职业困惑] 合规人员参与内核的作用在哪里