2023年6月3日保荐代表人专业能力水平评价测试模拟题勘误答疑收集帖

hhwfd

112题，禁止回购期间：
（1）年报、半年报前10个交易日内,因特殊原因推迟公告的，自原预约公告日前10个交易日起算，至公告前1日；季报、业绩预告或业绩快报公告前5个交易日内
（2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内

按照宝典内容，四个选项都是错的？

dajiahao123BQWH

单选可交债的那题，按照《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》可交债交换股票期限是12个月，按照《上交所试用指引-特殊公司债券》期限是6个月，没有区分私募还是公募，解析和答疑课说是公募12月，私募6个月，这个怎么把握

someone

28题A选项的解析是不是有误？此条为《再融资业务若干问题解答》对科创板和创业板的规定，但全面注册制后已废止，由各监管指引替代实施。

qhoppp

someone 发表于 2023-5-28 20:56
28题A选项的解析是不是有误？此条为《再融资业务若干问题解答》对科创板和创业板的规定，但全面注册制后已 ...

《上市公司证券发行注册管理办法》第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号
《上市公司证券发行注册管理办法》第十三条规定，上市公司发行可转债应当“具有合理的资产负债结构和正常的现金流量”。现提出如下适用意见：
（一）本次发行完成后，累计债券余额不超过最近一期末净资产的百分之五十。

someone

qhoppp 发表于 2023-5-28 21:35
《上市公司证券发行注册管理办法》第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条 ...

感谢指路！

someone

sijiali 发表于 2023-5-27 13:06
51题B选项，B选项所描述内容为差错更正，非资产负债表日后选项。B应该为错

附议~B属于差错更正。

someone

53题的解析，在《监管规则适用指引——上市类第1号》取消了“不构成重大资产重组”的要求，取消了“募集配套资金金额不得超过5000万元”的要求。答案为ABCD

someone

someone 发表于 2023-5-29 09:36
附议~B属于差错更正。

对于本期发现属于本期的会计差错，直接调整本期相关项目；本期发现属于以前年度的会计差错，在1月1日至会计年报报表批准报出之前发现的，按照资产负债表日后事项处理；在会计年报报表批准报出之后至12月31日前发现的，区分不重要的前期差错和重要的前期差错分别处理。

someone

dajiahao123BQWH 发表于 2023-5-28 12:03
单选可交债的那题，按照《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》可交债交换股票期限是12个月，按照《上 ...

《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——特定品种公司债券》4.3款有换股期限适用前提，非公开发行。

dajiahao123BQWH

someone 发表于 2023-5-29 13:55
《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——特定品种公司债券》4.3款有换股期限适用前提 ...

多谢指点！