各位大佬券商内部可以明目张胆的做FA业务吗

michaelc · 发表于 2023-7-24 16:24:50

RT，之前看到有友商在做，如果以券商的名义做fa是否有风险啊

潘枝锋律师 · 发表于 2023-7-31 16:06:30

法律上是违规的，现实中是很多的。

michaelc · 发表于 2023-7-31 21:05:28

潘枝锋律师发表于 2023-7-31 16:06
法律上是违规的，现实中是很多的。

请教一下是违反了哪条法规额

潘枝锋律师 · 发表于 2023-8-1 15:02:47

michaelc 发表于 2023-7-31 21:05
请教一下是违反了哪条法规额

这个问题需要收咨询费 perfer2022

贺诚 · 发表于 2023-8-1 15:27:18

要看你所在机构的经营范围，在经营范围内的是可以做的，超出经营范围的是不可以做的；
同时也要看你所在的机构监管风格，很多在做的都是所谓的“飞单”，这里面也要把握度，什么是公司和行业合规绝对不允许的，什么是没有明确规定的，明确不允许的千万别碰，没有明确规定的，主要看公司监管情况

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