关于债券融资

专抄水表

出个小题，供各位大侠娱乐娱乐，如有不妥，各位指正：
下列关于债券融资说法正确的有（）：
A、如拟变更公司债受托管理人，需召开债券持有人会议
B、发行可转换公司债券无需聘请受托管理人，但发行可交换公司债券需聘请受托管理人
C、某上海证券交易所上市的公司债，应在债券到期前五个交易日停止上市交易；此外，该债券可同时申请到银行间债券市场上市交易
D、某工业企业从业人数为900人，营业收入不超过3亿元，不考虑其他因素，可以发行中小企业私募债
E、只有综合类证券公司才能发行证券公司债券；同时，若发行人定向发行证券公司债券，债券持有人可为拥有净资产超过2,000万元的自然人

专抄水表

大家都不屑于回答……

投行小妹妹

哥，妹子只知道A是对的，B和C貌似是不对的，目前我国的公司债都在交易所吧。私募债的放弃拉。D不会呀555555

ahowjoyo

是比较难，先试答一下，不去翻书了，就等你答案了，呵呵。
出个小题，供各位大侠娱乐娱乐，如有不妥，各位指正：
下列关于债券融资说法正确的有（）：
A、如拟变更公司债受托管理人，需召开债券持有人会议
对吧。
B、发行可转换公司债券无需聘请受托管理人，但发行可交换公司债券需聘请受托管理人
前面是对的，后面记不清了，算对吧。
C、某上海证券交易所上市的公司债，应在债券到期前五个交易日停止上市交易；此外，该债券可同时申请到银行间债券市场上市交易
错误，公司债只能在交易所上市。
D、某工业企业从业人数为900人，营业收入不超过3亿元，不考虑其他因素，可以发行中小企业私募债
好像没超中小企业标准，工业企业似乎标准高一些，算对吧。
E、只有综合类证券公司才能发行证券公司债券；同时，若发行人定向发行证券公司债券，债券持有人可为拥有净资产超过2,000万元的自然人
规定是综合类，记不清定向公司债是不是也这个要求，但是证券公司现在不是这个分类标准了吧？后面一句是错的，要法人，注册资本1000万，净资产2000万。

专抄水表

下列关于债券融资说法正确的有（ABD）：
A、如拟变更公司债受托管理人，需召开债券持有人会议
【对】公司债试点办法第二十七条 存在下列情况的，应当召开债券持有人会议：
　　（一）拟变更债券募集说明书的约定；
　　（二）拟变更债券受托管理人；

B、发行可转换公司债券无需聘请受托管理人，但发行可交换公司债券需聘请受托管理人
【对】可转债存在持续督导，无债券受托管理人。可交换债同公司债，无需持续督导，需聘请受托管理人。《可交换债试行规定》债券受托管理和债券持有人权益保护事项，按照《公司债券发行试点办法》第四章的规定办理。

C、某上海证券交易所上市的公司债，应在债券到期前五个交易日停止上市交易；此外，该债券可同时申请到银行间债券市场上市交易
【错】根据上交所债券上市规则：
1.4经证监会核准发行并在本所上市的债券，不得在本所以外的其他场所交易或转让。
6.3债券出现下列情况之一时，终止其上市交易：
（一）发行人有前条第（一）项、第（四）项所列情形之一，经查实后果严重的，或者有前条第（二）项、第（三）项、第（五）项所列情形之一，在限期内未能消除的，由本所决定终止该债券上市；
（二）公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的，由本所终止其债券上市；
（三）债券到期前一周终止上市交易。

D、某工业企业从业人数为900人，营业收入不超过3亿元，不考虑其他因素，可以发行中小企业私募债
【对】
工业企业中小企业标准：人员1000或收入4亿元以下

E、只有综合类证券公司才能发行证券公司债券；同时，若发行人定向发行证券公司债券，债券持有人可为拥有净资产超过2,000万元的自然人
【错】证券公司定向债券的合格投资者《证券公司债券管理暂行办法（2004修订）》
第九条 定向发行的债券只能向合格投资者发行。合格投资者是指自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力，且符合下列条件的投资者：
（一）依法设立的法人或投资组织；
（二）按照规定和章程可从事债券投资；
（三）注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。
第二十八条 定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值50万元。债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。
发行人、主承销商、提供转让服务的证券公司、转让人均应当对合格投资者身份进行必要的审查和确认，非合格投资者不得参与定向发行债券的认购、受让活动。

xufly

A、如拟变更公司债受托管理人，需召开债券持有人会议
【正确】
B、发行可转换公司债券无需聘请受托管理人，但发行可交换公司债券需聘请受托管理人
【应该是正确的，找了一下可转债说明收 都没有受托管理人，可转债实行的是保荐制，不同于公司债；可交换债券要受托管理人，主要是对担保股票的保管责任较重】
C、某上海证券交易所上市的公司债，应在债券到期前五个交易日停止上市交易；此外，该债券可同时申请到银行间债券市场上市交易
【这个表述不清，根据《公司债券进入银行间债券市场交易流通的有关事项公告》，公司债券必须满足几个条件才可以，一是发行额不少于5亿，单个投资都持有不超过30%】
D、某工业企业从业人数为900人，营业收入不超过3亿元，不考虑其他因素，可以发行中小企业私募债
【正确，但如果这样来考的话，大家就完了】
E、只有综合类证券公司才能发行证券公司债券；同时，若发行人定向发行证券公司债券，债券持有人可为拥有净资产超过2,000万元的自然人
【错。证券公司债券只能向合格机构投资者发行】

飞行的顽石

这个公司债应该是专指证监会审核的公司债，不包括企业债。企业债好像可以同时在交易所和银行间上市。