【2011年真题】保荐剩余期间

YQDSB2012 · 发表于 2012-11-13 00:05:39

【判断】某公司于2009年上交所公开发行上市，聘请的保荐机构为A投行；2010年发行了可转债，聘请的保荐机构为B投行。则B投行对于该公司持续督导日期应到2011年12月31止。

YQDSB2012 · 发表于 2012-11-13 00:08:14

答案：【对】
依据：
1、首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。
2、另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。

兰花豆 · 发表于 2012-11-23 13:59:37

我也认为是对的

yb62349978 · 发表于 2012-11-29 17:26:31

对的，没有陷阱

jhl0503 · 发表于 2012-11-29 20:38:50

有点绝对，我认为是错的。

持续督导期满时，如存在下列事项之一的，保荐人或财务顾问应继续履行持续督导义务，至该事项全部完成：募集资金尚未使用完毕；可转换公司债券、分离交易可转换债券的转股、换股、行权尚未完成；上市公司或相关当事人承诺事项未完全履行；其他尚未完结的事项。

daniel19850717 · 发表于 2012-12-16 23:10:15

例外因素都考虑
没法回答啊
这么算只要股东里面有董监高除非离职要不然 2 年 3年都还在持续督导期啊

cosmic · 发表于 2012-12-17 15:59:30

支持对，这些兜底条款不应该考虑，不能太过分思考了

大亨 · 发表于 2013-3-19 22:38:42

应该是对的吧

投行猪猪 · 发表于 2013-3-20 17:15:39

jhl0503 发表于 2012-11-29 20:38
有点绝对，我认为是错的。

持续督导期满时，如存在下列事项之一的，保荐人或财务顾问应继续履行持续督导 ...

这个规定应该是中小板保荐的规定，主板是没有的。
《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》

第十条 持续督导期届满，如存在以下尚未完结的保荐工作事项，保荐机构应当继续履行对该等事项的保荐工作职责：

（一）募集资金使用；

（二）可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券的转股、行权；

（三）其他尚未完结的事项。

上市公司因再次发行证券等重新聘请保荐机构的，新聘请的保荐机构应当全面履行保荐工作职责，并承接原保荐机构尚未完结的保荐工作。

保荐机构在保荐期间未勤勉尽责的，其责任不因持续督导期届满而免除或者终止。

cdlcia · 发表于 2013-3-23 17:05:05

这种题给不给分都是协会说了算，题出的不严谨啊

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