发审委员回避的题

micchli

根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》，发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列哪些情形时，中国证监会应当决定其回避：（不定项选择）

A．发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐人的董事、监事、经理或者其他高级管理人员。

B．发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触。

C．发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有行业竞争关系。

D．发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票。

E．发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务。

ahowjoyo

对着书做一下。

根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》，发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列哪些情形时，中国证监会应当决定其回避：（不定项选择）

A．发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐人的董事、监事、经理或者其他高级管理人员。
对，没问题
剩下的几个选项都要看是否影响公正履行职责：
B．发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触。
不好说，算对吧。
C．发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有行业竞争关系。
不好说，算对吧。
D．发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票。
不好说，算对吧。
E．发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务。
不好说，算对吧。

hyhappy

ahowjoyo 发表于 2012-11-13 16:30
对着书做一下。

根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》，发审委委员审核股票发行申请文件时 ...

这道题只选A，应该是二郎的老题，其他几个选项只有在影响发审委员的公正履则时才构成回避。

投行小面团

ACDE，不能太抠字眼了吧，要不什么题都没法做了

enterm

不要管后面的是否公正履行职责，只要存在那种情况就要回避，你看新修订的重组委办法已经修订了

hyhappy

enterm 发表于 2012-11-13 19:14
不要管后面的是否公正履行职责，只要存在那种情况就要回避，你看新修订的重组委办法已经修订了

恰恰相反，
并购重组委委员审核并购重组申请文件时，有下列情形之一，可能影响公正履行职责的，委员应当及时提出回避：
（一）委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事（含独立董事，下同）、监事、经理或者其他高级管理人员的；
（二）委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、资产评估、法律、咨询等服务的；
（三）委员本人或者其亲属担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人有商业竞争关系的；
（四）委员与并购重组当事人及其他相关单位或者个人进行过接触的；
（五）委员本人及其亲属持有与并购重组申请事项相关的公司证券或股份的；
（六）委员亲属或者委员所在工作单位与并购重组申请人存在其他利益冲突的；
（七）中国证监会认定的可能产生利害冲突或者委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。
前款所称亲属，是指并购重组委委员的父母、配偶、子女及其配偶。

hyhappy

投行小面团 发表于 2012-11-13 19:08
ACDE，不能太抠字眼了吧，要不什么题都没法做了

这个地方还真不是抠字眼，虽然我个人也很反感这种考法，但至少前几年的考试就是这种风格。

TheRock

没有记住，拿出条文来对照。。选A

只有“委员及其亲属担任发行人或保荐人的董（含独董）监、高"这个条件是绝对回避的，其他几条，都加了补充语。看程度。。

没考过。。难道考试的题目也这么二逼么。。哭

lawxyz

证券法第二十三条　国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。
参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。 国务院授权的部门对公司债券发行申请的核准，参照前两款的规定执行。