今年新增的考点

emerson1057 · 发表于 2012-11-14 20:09:37

那个当事人信守承诺，到底指的是哪个文件啊？

我看了《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》觉得不对啊？

其中也没有提到持续督导啊，讲到ipo和增发持续督导的相关措施。。。。

求教

精神家园 · 发表于 2012-11-14 20:11:04

比如首发，控股股东锁定36个月，不就是信守承诺么？

ahowjoyo · 发表于 2012-11-14 20:15:25

　陈自强强调，证券业协会将从多个方面采取措施，推进证券业诚信建设。包括探索建立诚信评估制度，健全行业诚信激励机制；组织诚信评估专项课题研究，研究制定行业诚信评估指标体系，支持资信评级机构开展诚信评估服务；在专业委员会成员聘任、行业专家遴选等工作中，同等条件下，向诚信先进公司和个人倾斜；研究制定证券公司内部诚信约束指引，督促证券公司完善内部诚信监督、约束机制，并把公司内部诚信约束制度建设情况纳入行业诚信评估指标体系等7个方面的措施。　　中国证券投资基金业协会有关负责人表示，进一步做好基金全行业的诚信自律工作包括三个方面：一是推动基金行业各方主体在实践中加强普遍的诚信教育和管理，将诚信建设纳入公司发展战略和机构管理之中，完善诚信制度体系建设；二是结合资格管理和自律惩戒，健全基于基金从业人员特别是高管和投研人员的诚信管理信息系统；三是基金业协会将加强与监管部门及其他行业组织合作，形成诚信信息的共享机制，加强全行业以诚信为重点的教育引导，促进解决行业中存在的具体问题，不断增强全行业对诚信的认识，普遍提高行业诚信和职业道德水平。

emerson1057 · 发表于 2012-11-14 20:23:58

ahowjoyo 发表于 2012-11-14 20:15
　陈自强强调，证券业协会将从多个方面采取措施，推进证券业诚信建设。包括探索建立诚信评估制度，健全行业 ...

这个考点是？

圆圆 · 发表于 2012-11-14 20:33:48

这个新增考点是什么东东？考纲里的？

ahowjoyo · 发表于 2012-11-14 20:38:01

证券业从业人员执业行为准则这个？
http://baike.baidu.com/view/2291676.htm

Leo.fudan · 发表于 2012-11-14 22:14:30

我觉得应该不是特指某个具体法规，凡是涉及到承诺相关的都算。
具体来看，就是锁定期、盈利补偿之类的承诺，望有高人能总结指点。

emerson1057 · 发表于 2012-11-14 22:19:26

圆圆发表于 2012-11-14 20:33
这个新增考点是什么东东？考纲里的？

当然啦,投行公司运作部分

freeflyor · 发表于 2012-11-15 10:29:19

我猜就是规范运作和上市规则之类的文件里提到的承诺

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[必考知识点] 今年新增的考点

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