中国证券业协会现行自律规则汇编2025年6月

新闻速递

目录基本规则.....................................................................................................................................................5中国证券业协会章程.............................................................................................................................5中国证券业协会会员管理办法..........................................................................................................17中国证券业协会会费收缴办法..........................................................................................................22中国证券业协会自律规则制定办法..................................................................................................23管理性规则..............................................................................................................................................32一、会员类..............................................................................................................................................32中国证券业协会会员登记注册程序..................................................................................................32中国证券业协会境外证券类机构驻华代表处特别会员管理规则..............................................................35二、人员管理类......................................................................................................................................39证券从业人员职业道德准则..............................................................................................................39注册国际投资分析师水平考试暂行办法..........................................................................................41证券公司财务与会计人员执业行为规范（2023年修订）...........................................................45证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则..........................................................51证券行业专业人员水平评价测试实施细则......................................................................................64证券公司从业人员业务培训细则......................................................................................................82三、综合类..............................................................................................................................................88证券行业诚信准则..............................................................................................................................88中国证券业协会专业委员会管理办法（2023年修订）...............................................................96中国证券业协会自律措施实施办法（2024修订）.....................................................................113中国证券业协会自律处分与内审专业委员会办案规则................................................................126证券公司履行社会责任专项评价办法............................................................................................131证券行业执业声誉信息管理办法....................................................................................................138证券公司文化建设实践评估办法（试行）....................................................................................146证券公司文化建设实践年度报告编制指引....................................................................................166证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则............................................................................175四、风控合规类...................................................................................................................................184证券公司全面风险管理规范............................................................................................................184证券公司反洗钱工作指引................................................................................................................201证券公司资本补充指引....................................................................................................................217证券公司流动性风险管理指引........................................................................................................220证券公司风险控制指标动态监控系统指引....................................................................................226证券公司压力测试指引（2023年修订）.....................................................................................230证券公司合规管理实施指引............................................................................................................254证券公司金融工具估值指引............................................................................................................265非上市公司股权估值指引................................................................................................................276证券公司金融工具减值指引............................................................................................................305证券公司信用风险管理指引............................................................................................................316证券公司信息隔离墙制度指引........................................................................................................323证券公司合规管理有效性评估指引................................................................................................330证券公司声誉风险管理指引............................................................................................................653证券公司建立稳健薪酬制度指引....................................................................................................6612证券公司内部审计指引....................................................................................................................665证券公司操作风险管理指引............................................................................................................674关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知................................................................................683证券公司市场风险管理指引............................................................................................................684证券公司并表管理指引（试行）....................................................................................................695五、证券经纪类...................................................................................................................................726中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）............................................................................726证券经纪业务管理实施细则............................................................................................................732证券公司客户资金账户管理规则....................................................................................................739证券公司客户账户开户协议必备条款............................................................................................746证券交易委托代理协议必备条款....................................................................................................763证券经纪人委托合同必备条款........................................................................................................779六、股票发行承销类...........................................................................................................................784首次公开发行证券承销业务规则....................................................................................................784证券公司保荐业务规则.........................................................................................................................5首次公开发行证券网下投资者管理规则..........................................................................................25首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引......................................................................75北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行并上市网下投资者管理特别规定..............78证券公司投行业务质量评价办法......................................................................................................99非上市公众公司挂牌推荐和股票发行业务工作底稿内容与目录指引........................................121公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则................................................................215证券公司首次公开发行股票并上市保荐业务工作底稿目录细则................................................224网下专业机构投资者“白名单”管理指引（试行）....................................................................275七、公司债券类...................................................................................................................................287公司债券承销业务规则....................................................................................................................287公司债券主承销商尽职调查指引....................................................................................................295公司债券主承销商和受托管理人工作底稿目录细则....................................................................315公司债券承销报价内部约束指引....................................................................................................337公司债券受托管理人执业行为准则................................................................................................339公开发行公司债券受托管理协议必备条款....................................................................................349公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引........................................................................367非公开发行公司债券报备管理办法................................................................................................375非公开发行公司债券项目承接负面清单指引（2024年修订）.................................................379公司债券承销机构关于构建良好生态强化职业道德的自律公约................................................382证券公司债券业务执业质量评价办法............................................................................................388证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法（2024年修订）.............................398融资担保公司证券市场担保业务规范............................................................................................403证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引............................................................................407中国铁路建设债券承销和受托管理规则........................................................................................415债券市场信用评级机构联合市场化评价办法................................................................................417八、场外市场类...................................................................................................................................426证券公司专业评价实施办法（试行）............................................................................................426证券公司柜台市场管理办法（试行）............................................................................................430机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）....................................................................436场外证券业务备案管理办法............................................................................................................4473证券公司场外期权业务管理办法....................................................................................................454证券公司收益互换业务管理办法....................................................................................................473证券公司收益凭证发行管理办法....................................................................................................480证券公司柜台交易业务规范............................................................................................................495证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引................................................................................499区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）............................................................................504证券公司创新业务（产品）专业评价工作指引............................................................................509中国证券期货市场场外衍生品交易商品衍生品定义文件（2015年版）.................................517中国证券期货市场衍生品交易主协议............................................................................................545中国证券期货市场衍生品交易主协议（信用保护合约专用版）................................................572中国证券期货市场衍生品交易主协议（信用保护合约专用版）备案指引................................598关于加强场外衍生品业务自律管理的通知....................................................................................601九、融资融券类...................................................................................................................................641证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法................................................................641基金参与融资融券及转融通证券出借业务指引............................................................................649证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引........................................................................651关于发布修改后的《融资融券合同必备条款》和《融资融券交易风险揭示书必备条款》的通知............................................................................................................................................................659关于促进融券业务发展有关事项的通知........................................................................................678十、自营投资类...................................................................................................................................679证券公司另类投资子公司管理规范（2024年修订）.................................................................679证券公司私募投资基金子公司管理规范（2024年修订）.........................................................688证券公司证券自营业务指引............................................................................................................696十一、资产管理类...............................................................................................................................701证券公司客户资产管理业务规范....................................................................................................701证券行业支持民营企业发展资产管理计划规范运作指引............................................................767证券公司交易结算及对账数据对外发送指引（试行）................................................................771十二、投资咨询类...............................................................................................................................774证券分析师执业行为准则................................................................................................................774证券投资咨询机构执业规范（试行）............................................................................................778证券分析师参加外部评选规范（2023年修订）.........................................................................785发布证券研究报告执业规范............................................................................................................790证券公司提供投资价值研究报告行为指引....................................................................................799证券投资顾问业务风险揭示书必备条款........................................................................................804关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知................................................................................807十三、资信评级类...............................................................................................................................809证券市场资信评级机构执业规范....................................................................................................809证券市场资信评级机构信息披露指引............................................................................................827证券市场资信评级机构尽职调查指引............................................................................................835证券市场资信评级机构尽职调查工作底稿目录细则....................................................................842十四、信息技术类...............................................................................................................................852证券公司外部接入信息系统评估认证规范....................................................................................852证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）....................................................................8584证券公司证券营业部信息技术指引................................................................................................866证券公司网上证券信息系统技术指引............................................................................................874证券公司参与支付业务信息系统技术指引....................................................................................887证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引..........................................................892证券期货业移动应用软件备案工作指引（试行）........................................................................898关于加强证券公司信息安全事故通报工作的通知........................................................................902十五、投资者保护类...........................................................................................................................905中国证券业协会证券纠纷调解规则................................................................................................905证券公司投资者权益保护工作规范................................................................................................914证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引............................................................................924证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）....................................................................931证券经营机构投资者教育工作指引................................................................................................969证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引（试行）........................................................976证券公司投资者教育工作评估指南................................................................................................984十六、其它...........................................................................................................................................994中国证券业协会团体标准工作规范（试行）................................................................................994指导性规则........................................................................................................................................1011一、示范实践....................................................................................................................................1011证券业务示范实践第1号——证券公司运营管理信息报告机制...................................................1011示范实践第2号—证券公司基于行业云的信息系统备份能力建设............................................................1093证券业务示范实践第3号-保荐人尽职调查...............................................................................1138证券业务示范实践第4号——证券公司同一业务同一客户风险管理.....................................1274证券业务示范实践第5号——融资融券客户交易行为管理.....................................................1303证券业务示范实践第6号——证券公司反洗钱可疑交易报告数字化运用.............................1315二、示范文本....................................................................................................................................1316证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议（示范文本）.....................................................1316注册制下保荐协议（示范文本）（2022年版）......................................................................1324解释与适用........................................................................................................................................1373自律规则适用意见第1号—关于场外期权业务二级交易商备案人员条件相关规定的适用意见1373自律规则适用意见第2号——关于《公司债券承销报价内部约束指引》有关规定的适用意见1374自律规则适用意见第4号-关于《证券公司收益互换业务管理办法》保证金管理有关规定的适用意见.............................................................................................................................................1377自律规则适用意见第6号——关于《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》有关规定的适用意见.........................................................................1378自律规则适用意见第7号——关于《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》有关规定的适用意见.............................................................................................................................1384团体标准............................................................................................................................................1386证券公司投诉处理标准.................................................................................................................1386证券公司客户回访标准.................................................................................................................1387证券业商用密码应用上线指南.....................................................................................................1388证券业区块链电子数据存证应用规范.........................................................................................1389证券公司数字化能力成熟度指引.................................................................................................1390