持续督导期间判断

精神家园

1、A公司与2008年7月IPO在中小板上市，2011年7月A拟非公开，重新聘请甲保荐机构，假设IPO募集资金2013年底才用完，则甲应该继续履行持续督导职责至2013年底.
2、A公司聘请B保荐机构于2008年7月IPO在中小板上市，持续督导期间A认为B保荐机构不能履行职责，2010年7月重新聘请了C保荐机构，则C应该继续履行持续督导职责至2011年底

小卓

1、正确
2、错误，重新聘请保荐机构，不少于2个完整会计年度

watt258

1、A公司与2008年7月IPO在中小板上市，2011年7月A拟非公开，重新聘请甲保荐机构，假设IPO募集资金2013年底才用完，则甲应该继续履行持续督导职责至2013年底.【对，不确定，保荐办法“第三十七条 持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。”募集资金感觉上算尚未完结的保荐工作】
2、A公司聘请B保荐机构于2008年7月IPO在中小板上市，持续督导期间A认为B保荐机构不能履行职责，2010年7月重新聘请了C保荐机构，则C应该继续履行持续督导职责至2011年底【对，更换的保荐机构持续督导不少于一个完整会计年。】

fishsken

watt258 发表于 2012-11-26 16:26
1、A公司与2008年7月IPO在中小板上市，2011年7月A拟非公开，重新聘请甲保荐机构，假设IPO募集资金2013年底才 ...

我就是想上来发帖问这个问题，tnnd，原来的《中小板保荐工作指引》里是有这么一条的，说如果募集资金没用完，保荐责任就不能结束。

结果。。。结果。。。前两天刚出的《深圳交易所保荐工作指引》把中小板、创业板什么的都合并了，然后把之前的《中小板保荐工作指引》给废了，然后新的办法里就没有这一条了！！那tmd到底还算不算啊？？！！募集资金没用完，还要不要保荐啊？？？！！！  

难道我们还要讲个时效性？12年11月之前的保荐工作按照之前的来，之后的工作都按照新的来？？！！

我要疯了，tmd~

heidichan

原来到期了，即使募投没用完，也不用继续吧，只是要关注募集资金使用，但不用每季度去现场检查了吧（以前的规定理解）。

小卓

《保荐业务管理办法》
持续督导期满，尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成；另行聘请保荐机构应当完成原保荐机构未完成持续督导工作；另行聘请的保荐机构持续督导期的时间不得少于1个完整会计年度。
1、A公司与2008年7月IPO在中小板上市，2011年7月A拟非公开，重新聘请甲保荐机构，假设IPO募集资金2013年底才用完，则甲应该继续履行持续督导职责至2013年底.【正确】（2008年IPO，持续督导期间应该至2010年12月31日，募集资金未使用完毕，属于保荐工作尚未完结，新保荐机构应该继续履行职责至2013年底）
2、A公司聘请B保荐机构于2008年7月IPO在中小板上市，持续督导期间A认为B保荐机构不能履行职责，2010年7月重新聘请了C保荐机构，则C应该继续履行持续督导职责至2011年底【正确】
原来记错了，记成新聘请督导期不得少于2年了，抱歉抱歉啊

lawxyz

第二个题目不太严谨。持续督导期内，不能随便换保荐机构吧，除非再融资，或者原保荐机构被K了。

无娱自乐

1、对。理由都说过不说了。
2、错。保荐管理办法47条规定：另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。第2题不是因为被撤销资格而不能继续保荐，所以新保荐机构只需完成原保荐机构未完成的持续督导工作即可。因此是到2010年底。

dairenjie

第二题错，应该是因为其根本不能更换保荐机构！

tony12111986

dairenjie 发表于 2013-10-9 15:07
第二题错，应该是因为其根本不能更换保荐机构！

没封死不能换吧？第四十五条 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。