2012真题模拟（7）—发行与承销

投行宝剑锋

按照《证券发行与承销管理办法》的有关规定，证券公司以下行为，自被确认之日起12个月内不得参与证券承销的为（）
A、甲证券公司保荐IPO项目，2009年8月公布招股说明书，明确说明该股票将于2009年9月1日发行。
B、乙证券公司为取得某上市公司配股项目，承诺以实际售出股票总金额的0.7%收取承销佣金。
C、丙证券公司在其保荐的某IPO项目中，由于本公司没有该公司所处行业的研究员，遂提供了由分销商的行业研究员撰写的投资价值研究报告。
D、为确保投资价值研究报告的质量，丁证券公司项目的保荐代表人要求研究员将写好的报告交给投资银行部，并提出修改意见。
E、戊证券公司主承销的某配股项目，为避免发行失败，鼓励老股东参与配股，并对参与配股者给与认购金额1%的补贴。

小卓

按照《证券发行与承销管理办法》的有关规定，证券公司以下行为，自被确认之日起12个月内不得参与证券承销的为（ABDE）
A、甲证券公司保荐IPO项目，2009年8月公布招股说明书，明确说明该股票将于2009年9月1日发行。（属于提前泄露证券发行信息）
B、乙证券公司为取得某上市公司配股项目，承诺以实际售出股票总金额的0.7%收取承销佣金。（以不正当竞争手段招揽承销业务）
C、丙证券公司在其保荐的某IPO项目中，由于本公司没有该公司所处行业的研究员，遂提供了由分销商的行业研究员撰写的投资价值研究报告。（不能提供承销团以外的机构撰写的投价报告，分销商的可以）
D、为确保投资价值研究报告的质量，丁证券公司项目的保荐代表人要求研究员将写好的报告交给投资银行部，并提出修改意见。（投行人员不得参与投价报告的编写复核，违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告）
E、戊证券公司主承销的某配股项目，为避免发行失败，鼓励老股东参与配股，并对参与配股者给与认购金额1%的补贴（违反规定直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿）；。

小卓

楼主题目很有水平，复习的真好啊，羡慕

投行小妹妹

完全没注意这个知识点，汗。。。我死定了

ahowjoyo

A项是陷阱？看起来没有问题啊，条件不全。

shaity

大脑不够用了，处罚一律放弃

风之谷

小卓 发表于 2012-11-26 18:12
按照《证券发行与承销管理办法》的有关规定，证券公司以下行为，自被确认之日起12个月内不得参与证券承销的 ...

B选项不确定，配股本来收费就不高
E选项诱惑他人申购，要36个月
其他同意

fishsken

求答案！这题“12个月”的规定是陷阱吗？

无娱自乐

考处罚的真给跪了，没这个时间看。

Lacoste

0.7%都算“不当竞争”啊？......
当年0.3%的配股项目都做了...被某国内大牌券商以白菜价搅局的说