证券公司分类监管总结

ahowjoyo · 发表于 2012-11-29 10:55:33

简单总结一下，有遗漏大家补充，这个是要求熟悉的内容，有个印象就行：
1、评价期：5月1日-4月30日
2、程序：证券公司自评-派出机构初审-证监会复核
3、打分：100分基础上加减，警告扣4分，罚款扣5分，撤销业务许可10分；A（三档）、B（三档）、C（三档）、D、E；BB级以上>100分；<60分为D，不及格，0分为E；约定日期不上报自评结果下调一级，最后期限不上报自评结果直接为D；
4、打分用途：风控指标考核、检查频率、新业务审批推广、保护费缴纳等，不得用于广告、宣传、营销等商业目的；
5、可以合并纳入控股子公司，子公司适用分类结果。

heidichan · 发表于 2012-11-30 00:17:42

最后期限不报还不是0分，有意思

baby1215 · 发表于 2012-11-30 00:33:15

这个有点偏僻吧

shaity · 发表于 2012-11-30 08:07:24

bt

shaity · 发表于 2012-11-30 08:32:20

我的意思是出题人要是出考题的话，变态，估计他们出题之前自己都不会做，估计很多题都是这样被出出来的，自己都不会做还出

shaity · 发表于 2012-11-30 08:58:21

shaity 发表于 2012-11-30 08:32
我的意思是出题人要是出考题的话，变态，估计他们出题之前自己都不会做，估计很多题都是这样被出出来的，自 ...

有理，有些题弄来弄去还不知道答案，哎，今天头晕了

		自动登录	找回密码
密码			快速注册

[必考知识点] 证券公司分类监管总结

评分

点评