外资参股证券公司的含义

yaksa12

根据《外资参股证券公司设立规则》，“第二条　本规则所称外资参股证券公司是指：
（一）境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；
（二）境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司。”
疑问1：（二）中境外投资者通过依法受让、认购的方式取得内资证券公司股权后，内资证券公司是否一定要变更为外资参股证券公司，变更后公司的经营业务范围缩小了？
疑问2：境外投资者通过交易所购买方式取得内资证券公司股权的，是否不在上述外资参股证券公司的定义范围内？还是说有具体的外资参股比例规定？
请教大侠~~

goodfield

冠以疑问1：第二十一条　获准变更的证券公司，应自中国证监会的批准文件签发之日起6个月内，办理股权转让或者增资事宜，清理依法不能由外资参股证券公司经营的业务，并向工商行政管理机关申请变更登记，换领营业执照。
因此，外资参股非上市证券公司，应该办理变更手续，而且一定要变更经营范围。所以，一般都是设立合资子公司，否则牌照都少了好多。

关于疑问2：第二十五条　境外投资者可以依法通过证券交易所的证券交易持有上市内资证券公司股份，或者与上市内资证券公司建立战略合作关系并经中国证监会批准持有上市内资证券公司股份，上市内资证券公司经批准的业务范围不变；在控股股东为内资股东的前提下，上市内资证券公司不受至少有1名内资股东的持股比例不低于49%的限制。

境外投资者依法通过证券交易所的证券交易持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市内资证券公司5%以上股份的，应当符合本规则第七条规定的条件，并遵守《证券法》第一百二十九条的规定。

单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过20%；全部境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过25%。

疑问2实际是外资参股上市公司股权，这一点第25条已经有明确规定了