细读非公开发行

nick7 · 发表于 2013-1-20 13:59:00

以下符合非公开发行规定的有：
A 非公开发行募集资金不超过需要量；
B 询价发行认购对象认购的股份自上市之日起12个月内不得转让；
C 上市公司收到发审委审核通过结果后，应当在次一交易日公告，并公告本次发行保荐人；
D 询价发行在发行期起始日的前一日，发行人和保荐人应当向符合条件的特定对象提供认购邀请书。

panqingming · 发表于 2013-1-20 19:42:03

ABD.
C中有一个陷阱。上市公司收到发审委审核结果后，应当在次一交易日公告，但这次公告和对证监会予以核准或不予核准的公告不是一个公告，在对证监会予以核准或不予核准的公告中，才会公告保荐人。

CMC · 发表于 2013-1-22 22:56:36

这样的啊吧来自: Android客户端

liuluyao · 发表于 2013-4-13 16:31:06

只有A是对的。

B应该是发行结束之日起锁12个月；
C过发审会后不用公告保荐人
D保荐人发送认购邀请书，没有发行人

楼主这道题出得质量挺高

补充内容 (2013-11-29 17:47):
@lixiaodong100 《上市公司证券发行管理办法》第三十八条，募集资金应当符合第十条的规定

shahua · 发表于 2013-4-13 19:04:52

A 非公开发行募集资金不超过需要量；
B 询价发行认购对象认购的股份自上市之日起12个月内不得转让；
C 上市公司收到发审委审核通过结果后，应当在次一交易日公告，并公告本次发行保荐人；
D 询价发行在发行期起始日的前一日，发行人和保荐人应当向符合条件的特定对象提供认购邀请书。
A正确。B错误，控股股东等三种情况下36个月不转让 C错误，无需公告保荐人 D正确

shahua · 发表于 2013-4-13 19:08:22

liuluyao 发表于 2013-4-13 16:31
只有A是对的。

B应该是发行结束之日起锁12个月；

发行结束和上市有什么区别？实际操作中是不是都是从上市日开始算？

愁予 · 发表于 2013-4-13 19:10:13

只有A是对的，这题出得有水平。B是发行结束后，C是在证监会核准那次公告里才公告保荐人，D是保荐人发送认购邀请书。

shahua · 发表于 2013-4-13 19:18:50

shahua 发表于 2013-4-13 19:04
A 非公开发行募集资金不超过需要量；
B 询价发行认购对象认购的股份自上市之日起12个月内不得转让；
C 上 ...

控股股东的那三种情形的投资者不能询价吗？只能是3种主体之外的投资者定价后被动的接受？

20081231 · 发表于 2013-4-14 12:02:25

同问：控股股东能参与询价吗？

xytzyz · 发表于 2013-10-3 13:48:12

shahua 发表于 2013-4-13 19:04
A 非公开发行募集资金不超过需要量；
B 询价发行认购对象认购的股份自上市之日起12个月内不得转让；
C 上 ...

关于锁定期：
1、董事会确定所有的认购对象（锁36个月），不再询价，即所说的锁价发行；（本人做过这样的项目）
2、部分认购对象由董事会确定（锁36个月），部分认购对象询价确定（锁12个月），董事会确定的认购对象不参与询价，但是接受询价的结果；（本人做过这样的项目）
3、所有认购对象都由询价确定（锁12个月）。（很多案例）
所以参与询价的都是锁12个月

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