独立董事任职职格归纳

花狐貂

1.本人及其直系亲属和主要社会关系不在股份公司及其下属企业任职。
2.本人及其直系亲属不是持有股份公司1%以上股份的股东，也不是股份公司前10大股东中的自然人股东。
3.本人及其直系亲属不在持有股份公司5%以上股份的法人单位任职，也不在股份公司前5大股东中的法人单位任职。
4.本人及其直系亲属不在股份公司的控股股东/实际控制人及其下属企业担任董监高职务（含独立董事）。
5. 本人所任职的中介机构最近一年以内没有为股份公司提供过财务、法律、咨询等中介服务。6.本人不在为股份公司提供借款的贷款银行任职。
补充
：以上1-6点要求，应追溯至最近一年以内。
7.本人及其直系亲属不在与股份公司、股东公司控股股东、股份公司实际控制人及控股股东/实际控制人下属企业有重大业务往来的单位任职，也不在前述有重大业务往来单位的控股股东处任职。
8.本人不是公务员，其任职不违反《中华人民共和国公务员法》。
9.本人不是中管干部，其任职不违反《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》
（中纪发 [2008]22号）。
10.本人不是高校党政领导班子成员，其任职不违反《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》（教监 [2008]15号）。
11.本人不是国有独资公司董事或高管，其任职不违反《公司法》第70
条之规定。
12.本人不存在《公司法》第147条所述之情形。
13.最近三年内未受证监会行政处罚或交易所公开谴责。
补充：以上1-13点为强制性要求。以下14-15点为考察性事项。
14.同时在超过五家以上的公司担任重要职务的。
15.年龄超过70岁，且同时在多家公司、机构或者社会组织任职。

第5点有没有时间限制啊？

handy

6.本人不在为股份公司提供借款的贷款银行任职。 --这条来自哪里？
另第7条应该也是要追溯1年的，依据《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》及深圳交易所

sculw

同问第六条出自哪里呢？

acmilanzxd

3.本人及其直系亲属不在持有股份公司5%以上股份的法人单位任职，也不在股份公司前5大股东中的法人单位任职。
有争议的是前五大股东，原文是在上市公司前五名股东单位任职的人员，也可理解为前五名法人股东，也就是说，法人股东至少5个。

蘑菇

13.条是不是应该是：近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见（中国证监会2001年8月16日 证监发[2001]102号）《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》【上证公字〔2010〕60号】；
深交所：最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的《深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）》

showlan

这个总结不区分上交所深交所？

我来了

年龄70岁？这个没见过，另外，个人感觉还是区分不同交易所记忆吧

baby1215

深圳和上海的要求都不一样啊，出题目也是给板块吧。。。都混在一起出题的话，，，真是头痛哦

chenzhihang

几个板两个所一堆规定真的很容易混

梦里依稀

求一个按板块按交易所列示的。。。