2012年关于债券考题求答案

oxford

1、前次债券没募集完的，能不能发新的公司债？
2、上市公司增发申请尚在会审核，又提出发债申请是否可以？
3、上市公司净资产14亿，发行5亿可转债，煤炭企业对其担保，总资产10亿，净资产5亿，无其他担保，是否可以？

banfenzhiyuan

1、前次债券没募集完的，能不能发新的公司债？
【不可以。证券法第十八条：第十八条　有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：
　　（一）前一次公开发行的公司债券尚未募足；
　　（二）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；
　　（三）违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。】
2、上市公司增发申请尚在会审核，又提出发债申请是否可以？
【可以同时申请债权股权。】
3、上市公司净资产14亿，发行5亿可转债，煤炭企业对其担保，总资产10亿，净资产5亿，无其他担保，是否可以？
【不行，不够本息。第十一条 为公司债券提供担保的，应当符合下列规定：
（一）担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用；（二）以保证方式提供担保的，应当为连带责任保证，且保证人资产质量良好。上市公司证券发行管理办法里提到了净资产额不得低于其累计对外担保金额。】

子有

楼上正解！

spyning

banfenzhiyuan 发表于 2013-5-19 11:43
1、前次债券没募集完的，能不能发新的公司债？
【不可以。证券法第十八条：第十八条　有下列情形之一的，不 ...

总结的不错，很容易漏掉的知识点