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[必考知识点] 证券公司自营资金可以参与专项资产计划吗?

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发表于 2013-11-17 21:23:00 | 显示全部楼层 |阅读模式
证券公司自营资金可以参与专项资产计划吗?
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发表于 2013-11-17 23:44:18 | 显示全部楼层
不行吧,境内上市证券/新三板/四板股票、私募债/银行间/柜台~~最多参与自己公司集合资管吧
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发表于 2013-11-18 07:29:03 | 显示全部楼层
"证券公司从事定向资产管理业务,不得有下列行为:
(一)挪用客户资产;
(二)以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户;
(三)通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案;
(四)接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额;
(五)以自有资金参与本公司的定向资产管理业务;
(六)以签订补充协议等方式,掩盖非法目的或者规避监管要求;
(七)使用客户委托资产进行不必要的证券交易;
(八)内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为;
(九)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

"

点评

定向是不可以,专项呢?  发表于 2013-11-18 18:38
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发表于 2013-11-18 16:16:34 | 显示全部楼层
可以。《证券公司资产证券化业务管理规定》
第二十五条 管理人与原始权益人存在第二十四条所列情形,或者管理人以自有资金或者其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的,应当采取有效措施,防范可能产生的利益冲突。
管理人以自有资金或其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的比例上限,由其按照有关规定和合同约定确定。
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发表于 2013-11-18 18:05:09 | 显示全部楼层
可以,实务中有机构是自己持有次级部分的
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发表于 2013-11-18 18:58:57 | 显示全部楼层
可以,证券公司自营业务范围第三条,可以委托其他具有各种管理资格的证券公司进行投资管理
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