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[疑问求答] 上市证券公司前10名股东中的自然人股东的直系亲属可以担任其独立董事吗?

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发表于 2009-10-2 16:28:39 | 显示全部楼层 |阅读模式
本帖最后由 yangyang326 于 2009-10-2 16:34 编辑

《关于在上市公司建立独立董事制度的知道意见》说这个直系亲属不能担任独立董事

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》说上市证券公司前10名股东中的自然人股东不能担任,但是没有提到直系亲属。

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发表于 2009-10-2 19:31:01 | 显示全部楼层
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法

第十一条 独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。


  下列人员不得担任证券公司独立董事:

  (一)在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;

  (二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构;

  (三)持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人,上市证券公司前10名股东中的自然人股东,或者控制证券公司5%以上股权的自然人,及其上述人员的近亲属;

  (四)为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;

  (五)最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员;

  (六)在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员;

  (七)中国证监会认定的其他人员。
该条第三款“及其上述人员的近亲属”,包括“上市证券公司前10名股东中的自然人股东”的直系(近)亲属。所以两个法规不矛盾。
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