证券公司报送各项资料的签字人

jjl · 发表于 2009-10-19 19:54:07

本帖最后由 jjl 于 2009-10-19 19:56 编辑

以下资料规定由证券公司的法定代表人及总经理同时签字的有：（不定项选择题）

A.融资融券业务申请书

B.保荐机构对保代申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

C.证券公司申请保荐资格文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

D.证券公司发行债券申请文件

E.申请监管意见书

zgzqdld · 发表于 2009-10-19 21:06:18

E------------

dusicheng · 发表于 2009-10-20 02:22:54

这个题出得太实务了，估计考的可能性小。不过谢谢楼主辛苦出题，对工作有借鉴意义

dada2010 · 发表于 2009-10-20 08:38:36

签了肯定不错，但少签就不知道对不

投石问路 · 发表于 2009-10-21 18:31:57

感觉是ACDE,申请业务资格应该是法定代表人及总经理都要签字，证券公司发行债券董、监高都要签。不知道对不对

jjl · 发表于 2009-10-24 22:34:01

答案 E
（1）融资融券业务申请书应由法定代表人及其经营管理主要负责人签字
（2）保荐机构对保代申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，由总经理或法定代表人签字
（3）证券公司对申请保荐资格文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其全体董事签字；
（4）证券公司发行公司债券申请文件，应由全体董事及有关中介机构
（5）申请监管意见书，由公司董事长、总经理签字、加盖公司公章并附有关证明材料

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[模拟出题] 证券公司报送各项资料的签字人

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