（20）资产管理选择题

ww09

截至2008年12月31日，甲证券公司资产管理部门管理乙客户定向资产管理产品净值5000万元，丙客户定向资产管理产品净值3000万元，丁集合资产管理计划净值2亿元，戊集合资产管理计划净值3亿元，戌上市公司总股本1亿元，股价3元，甲证券公司以下做法符合相关规定的有（）
A、甲证券公司拟以乙客户定向资产管理产品购买戌公司股票1500万股。
B、甲证券公司拟以丁集合资产管理计划购买戌公司股票1000万股。
C、甲证券公司拟以戊集合资产管理计划购买戌公司股票1000万股。
D、若甲担任戌IPO的保荐机构，甲证券公司征得丙同意，拟以丙客户定向资产管理产品购买戌公司股票500万股。
E、若甲担任戌IPO的保荐机构，甲证券公司以丁集合资产管理计划购买戌公司股票200万股。

wangxueyang

CE....................

defer

CE
C,10%
E,3%

echoms

CE,其它均不符合相关规定

katelinchen

D  甲担任IPO保荐机构，集合资产管理计划投资于证券公司担任保荐机构（主承销商）的股票，应该遵守关联交易的限制，即受计划3%限制。多谢lz,好题

taxuexunmeiker

第三十七条　证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的百分之十。
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的百分之十。
第三十八条　证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。
证券公司办理集合资产管理业务，单个集合资产管理计划投资于前款所述证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的百分之三。

武裆大弟子

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集合资产管理计划有3%的限制。
定向也有吗？如果定向没有，是不是D也是对的？？

D、若甲担任戌IPO的保荐机构，甲证券公司征得丙同意，拟以丙客户定向资产管理产品购买戌公司股票500万股。

武裆大弟子

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都定向了，还限制什么？

嘟嘟之父

武裆大弟子 发表于 2011-7-27 17:30
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都定向了，还限制什么？

同意你的观点。交易的书上明确写了集合计划受3%限制，而定向只说需要按集合的流程通知，没说比例限制。