发行承销的题

equinox923

下列关于发行承销的说法正确的是：
A 首次发行的股票在中小板上市的，发行人及其保荐人可以根据初步询价结果确定发行价格。
B 参与初步询价的对象可参与累计投标询价和网下配售
C 主承销商的集合理财产品可以参加发行人的初步询价
D 主承销商的定向理财产品可以参加发行人的初步询价
E 发行人实际控制人控制的财务公司自营账户可参加发行人的初步询价
F 上市公司发行证券，如采用询价方式确定发行价格，主承销商应在询价时提供投资价值研究报告
G 2009年11月12日，拟参与询价的对象A曾在2007年11月11日到2008年11月11日的12个月间被监管谈话达三次，此后未发生违规行为，A可以参加该次询价

mxcz

ACFG，试着答答
下列关于发行承销的说法正确的是：
A 首次发行的股票在中小板上市的，发行人及其保荐人可以根据初步询价结果确定发行价格。－对
B 参与初步询价的对象可参与累计投标询价和网下配售－不一定,有无效的情况
C 主承销商的集合理财产品可以参加发行人的初步询价－可以
D 主承销商的定向理财产品可以参加发行人的初步询价－禁止
E 发行人实际控制人控制的财务公司自营账户可参加发行人的初步询价－绝对禁止
F 上市公司发行证券，如采用询价方式确定发行价格，主承销商应在询价时提供投资价值研究报告－询价方式的，需要
G 2009年11月12日，拟参与询价的对象A曾在2007年11月11日到2008年11月11日的12个月间被监管谈话达三次，此后未发生违规行为，A可以参加该次询价－可以，不是最近12月的事情

yangyq

ABFG符合要求。

fhongyu

B错，参与初步询价但未提供有效报价的对象不得参与累积投标询价。

bhtotti

下列关于发行承销的说法正确的是：
A 首次发行的股票在中小板上市的，发行人及其保荐人可以根据初步询价结果确定发行价格。（对）
B 参与初步询价的对象可参与累计投标询价和网下配售（错）
C 主承销商的集合理财产品可以参加发行人的初步询价（对）
D 主承销商的定向理财产品可以参加发行人的初步询价（对）
E 发行人实际控制人控制的财务公司自营账户可参加发行人的初步询价（错）
F 上市公司发行证券，如采用询价方式确定发行价格，主承销商应在询价时提供投资价值研究报告（对）
G 2009年11月12日，拟参与询价的对象A曾在2007年11月11日到2008年11月11日的12个月间被监管谈话达三次，此后未发生违规行为，A可以参加该次询价（对）

equinox923

下列关于发行承销的说法正确的是：
A 首次发行的股票在中小板上市的，发行人及其保荐人可以根据初步询价结果确定发行价格。
错。是发行人和主承销商确定。注意主承销商和保荐人的区别。

B 参与初步询价的对象可参与累计投标询价和网下配售
错。 只有初步询价对象提供报价有效才能参加后面的活动。见承销办法十五条

C 主承销商的集合理财产品可以参加发行人的初步询价
可以。这个的依据我没有见到文。实践中的各个询价结果公告中可以看到是允许的。

D 主承销商的定向理财产品可以参加发行人的初步询价
不允许。定向理财产品不属于配售对象，见承销办法二十六条

E 发行人实际控制人控制的财务公司自营账户可参加发行人的初步询价
错。属于发行人实际控制关系的询价对象。承销办法十八条

F 上市公司发行证券，如采用询价方式确定发行价格，主承销商应在询价时提供投资价值研究报告
对。 见承销办法二十二条和第九条

G 2009年11月12日，拟参与询价的对象A曾在2007年11月11日到2008年11月11日的12个月间被监管谈话达三次，此后未发生违规行为，A可以参加该次询价
错。被三次监管谈话后，被证券协会从名单中去除，去除后的12个月后才能。

echoms

被三次监管谈话后，被证券协会从名单中去除——请问来自哪里？谢谢

equinox923

承销办法 65条+7条

王军

CDE都不可以,第十八条 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。

　　与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。

wushikong

C 主承销商的集合理财产品可以参加发行人的初步询价
可以。这个的依据我没有见到文。实践中的各个询价结果公告中可以看到是允许的。

楼主能否举个例子？个人感觉主承销商的自营账户、集合理财产品、定向理财产品都不应当参加初步询价和网下配售。