熟记《公司法》，考试成功一大半

亦木

看到楼主出题感觉自己的差距太大了

511502

《证券法》两题

一、（不定向）甲持有A上市公司无限售条件股份1000万股，占A上市公司总股本7.15%。现甲欲转让其中的500万股，甲的以下行为（为独立事项）属于违反国内证券法律、法规规定有：
A、通过协议转让方式全部转让给乙；
B、通过证券交易所大宗交易一次性转让给丙；
C、甲委托A上市公司披露简式权益变动报告；
D、转让完成后的第五日，因股价大跌甲买入10万股。
二、（不定向）以下不属于以营利为目的的法人有：
A、上海证券交易所；
B、中国证券投资者保护基金有限公司；
C、中国证券登记结算有限责任公司；
D、中国证券业协会。

回复本主题，可看见参考答案

游客，如果您要查看本帖隐藏内容请回复

狼马

辛苦，多谢，共勉

hlzqjmq

谢谢楼主了，这是去年考过的题目

cufelsf

太强悍了，论坛不缺牛人啊！

lin

回复 82# 511502


1、BCD
2、C

gu_connie

协议转让为什么不行啊。

511502

[img][/img]一、（不定向）以下为相互独立的行为，不符合《公司法》规定的有：
A、甲有限责任公司注册资本为8万元，股东首期出资为注册资本的25%；
B、乙上市公司董事长因国外出差不能主持董事会会议，指定副董事长主持该次董事会会议；
C、丙股份公司发行的实物债券由法定代表人签名、公司盖章方为有效；
D、丁有限责任公司股东对外转让股权，未召开股东大会直接修改公司章程中的股东名称及其出资额。
二、（不定向）以下关于证券公司的相互独立事项，不符合相关规定的有：
A、甲证券公司的《公司章程》约定不按照出资比例行使表决权；
B、乙证券公司的注册资本为3亿元，其中一名股东以价值1亿元的数幢房产出资作为该证券公司的办公和营业部用房；
C、丙证券公司为开拓其经纪业务，委托某外部人员作为证券经纪人（已取得证券从业资格），代理其进行客户招揽、客户服务等活动；
D、丁证券公司最近一期报备中国证监会的净资本为2亿元，其中自营固定收益类证券的合计额为8亿元。[img][/img]

wxd87

511502 发表于 2009-11-30 14:35

1/ab
2/ad

wxd87

仅供参考：
你的答案除了“非公开发行定价”这道题外，我认为都对。你的投行基础知识相当不错，恭喜！
...
511502 发表于 2009-11-27 16:23

    我是看了书回答的，呵呵。
    楼主分析有道理，但是根据《上市公司非公开发行股票实施细则》
“第九条 发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：
（一）上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；
（二）通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；
（三）董事会拟引入的境内外战略投资者。
第十条 发行对象属于本细则第九条规定以外的情形的，上市公司应当在取得发行核准批文后，按照本细则的规定以竞价方式确定发行价格和发行对象。发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。”

是否可以认为这两个类别的发行对象的认购价格可以不同呢？实际操作如何的呢？