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- 如风般
- 三．公司股本结构及股东情况
（一）股本结构现状图
湖南XX农业科技发展有限公司依据审计后的净资产整体变更为湖南XX农业科技股份有限公司，原有股东王XX、王XX分别持有变更后的湖南XX农业科技股份有限公司2700万股和300万股，分别占总股本的90%和10%
公司的股本结构现状如下图：
（二）股东持股情况
公司所有股东的持股情况如下：
序号 股东姓名 出资方式 出资额（万元） 出资比例(%)
1 王XX 货币 2700 90
2 王XX 货币 300 10
合计 3000 100
（三）公司控股股东情况
公司控股股东为王XX，持有公司2700万股，占公司总股本的90%。
王XX，男，现年58岁，农业学校毕业，高级农艺师。曾在湖南省种子公司、湖南亚华种业股份有限公司、湖南省农业集团有限公司工作，历任副科长、科长、副总经理、总经理、常务副总裁、副总裁、副董事长等职。现任湖南XX农业科技发展有限公司董事长。
王XX于1996年获“《杂交水稻金23A繁殖制种高产技术研究》湖南省农业科学技术进步”二等奖。1999年获“明恢77引进、配组及系列组合推广应用湖南科学技术成果进步”二等奖。现兼任湖南省农学会常务理事、湖南省作物学会常务理事、湖南省商标学会副会长、中国种子贸易协会理事、湖南省种子协会副理事长等职务。
（四）其他主要股东
公司其他主要股东为王XX，持有公司300万股，占公司总股本的10%。
王XX，女，现年39岁，会计师。曾在湖南省物资贸易中心、中国工商银行中山路支行、湖南省三维企业和湖南湘乡水泥股份公司等单位工作，多次担任财务主管一职，从事财务管理工作十余年，熟悉并擅长企业财务分析和财务管理。现任湖南XX农业科技发展有限公司董事、董事会秘书、财务总监。
七．与本公司生产经营有关的资产权属情况
（一）土地使用权
（1）持有编号为浏国用（2009）第05569号出让性质的土地使用权，该宗地位于浏阳市农业科技产业园，面积为28787.43平米，用途为工业用地，使用权终止日期为2053年8月9日。现附有抵押权限制，权利人为中国农业发展银行长沙市天心区支行。
（2）持有编号为浏国用（2009）第06681号出让性质的土地使用权，该宗地位于浏阳市古港镇农业园，面积为11851.89平米，用途为工业综合用地，使用权终止日期为2053年8月9日。现附有抵押权限制，权利人为中国农业发展银行长沙市天心区支行。
（3）持有编号为浏国用（2009）第06694号出让性质的土地使用权，该宗地位于浏阳市古港镇农业园，面积为25553.10平米，用途为工业综合用地，使用权终止日期为2053年8月9日。现附有抵押权限制，权利人为中国农业发展银行长沙市天心区支行。
上述土地使用权除附有的抵押权限制外，XX农业拥有完全产权。
（二）房屋产权
（1）持有编号为浏房权证字第709012009号房屋所有权，坐落于浏阳市古港镇农业园，建筑面积为4161.07平米，用途为综合用房，产权来源为购买，登记日期为2009年9月24日。现附有抵押权限制，权利人为中国农业发展银行长沙市天心区支行。
（2）持有编号为浏房权证字第711011579号房屋所有权，坐落于浏阳市农业科技产业园，建筑面积为2275.26平米，用途为仓库，产权来源为自建，对应的土地使用权为浏国用（2009）第05569号，登记日期为2011年8月5日。现附有抵押权限制，权利人为中国农业发展银行长沙市天心区支行。
（3）持有编号为浏房权证字第709011932号房屋所有权，坐落于浏阳市古港镇农业园，建筑面积为2689.68平米，用途为综合用房，产权来源为购买，登记日期为2009年9月22日。现附有抵押权限制，权利人为中国农业发展银行长沙市天心区支行。
上述房屋产权除附有的抵押权限制外，XX农业拥有完全产权。
（三）主要生产设备
XX农业的主要生产设备由种子生产及经营相关的设备构成，包括种子精选机、光照培养箱、电热培养箱、电子天平、电热干燥箱、体视显微镜、推车式喷雾机、种子打码机、喷码机等。
（四）车辆
公司目前拥有一辆小车，具体情况为：
编号 种 类 品 牌 注册日期 权利人
1 小车 凯迪拉克 2010.5.27 XX农业
（五）知识产权
1．植物新品种权
编号 品 种 品种名称 公告日 状 态
1 水稻 金优163 2008.7.1 申请公告
2 水稻 R6-163 2006.9.1 于2010年3月1日获得授权
2．享有品种申请权的品种
编号 品 种 品种名称 来 源 备 注
1 水稻 XXA 自研
2 水稻 金优59 自研
3 水稻 金优163 自研
4 水稻 金优967 自研
5 水稻 金优899 购买 2004.03.06
6 水稻 I优899 购买 2004.03.06
7 水稻 中优978 购买 2010.09.05
3．受许可的品种
XX农业拥有湘潭市农业科学研究所研发的潭两优83品种的无期限许可经营权。
上述相关知识产权以及购买品种的相关合同没有发生或将要发生的争议，XX农业拥有完整清晰的所有权。
（六）与主营种子相关的审定证书
（1）由湖南省农业厅农作物品种审定委员会核发的湘审稻2008055号XXA品种审定证书；
（2）由湖南省农业厅农作物品种审定委员会审发的湘审稻2010037号金优59品种审定证书；
（3）由湖南省农业厅农作物品种审定委员会审发的湘审稻2007052号金优163品种审定证书；
（4）由湖南省农业厅农作物品种审定委员会审发的湘审稻2007011号金优967品种审定证书；
（5）由湖南省农业厅农作物品种审定委员会审发的湘审稻2004006号I优899品种审定证书；
（6）由湖南省农业厅农作物品种审定委员会审发的湘审稻2010003号潭两优83品种审定证书；
（7）由湖南省农业厅农作物品种审定委员会审发的湘审稻2004007号金优899品种审定证书；
（8）由农作部国家农作物品种审定委员会核发的国审稻2010002潭两优83品种审定证书。
八．公司的独立运营情况
（一）资产完整性
公司所拥有和使用的资产主要包括在种子培育、生产、仓储、销售的整个经营流程过程中所需要的厂房、生产设备、办公设备等固定资产，以及植物新品种权等无形资产，还有其他辅助、配套资产，公司对全部资产拥有合法、完整的所有权或使用权。
（二）人员独立性
公司建立、健全了法人治理结构。公司高级管理人员、员工均专职在公司工作并领取薪酬，公司的财务人员没有在控股股东、实际控制人所控制的其他企业中兼职。公司董事、监事、总经理、副总经理及其他高级管理人员均严格按照《公司法》、《公司章程》的相关规定依法选举或聘任，不存在实际控制人和股东超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的情况。
（三）财务独立性
公司设立了完整独立的财务部门，配备了独立的财务人员，建立了独立的财务核算与财务管理体系，独立开立银行账户，依法独立纳税，独立进行财务决策，不存在将本公司的借款转借给股东使用的情形，也不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保的情况。
（四）机构独立性
根据《公司法》与《公司章程》的要求，公司建立了法人治理结构，设有股东大会、董事会、监事会。公司严格按照《公司章程》规范运作，建立了适应自身发展需要和市场竞争需要的组织机构，各职能部门在人员、办公场所和管理制度等方面均完全独立，与控股股东、实际控制人所控制的其他企业间不存在机构混同的现象，也不存在股东及其他任何单位或个人干预公司机构设置的情形。
（五）业务独立性
公司具有独立的研发、生产、销售体系，拥有完整的法人财产权，能够独立支配和使用人、财、物等生产要素，顺利组织和实施相关经营活动。在业务上不存在同业竞争，在采购、生产和销售上不依赖于任何企业或个人，公司能完全独立有序地开展所有业务。
九．公司可享受的税收优惠政策及其他政府扶持政策
（1）根据财政部、国家税务总局财税[2009]第113号文件和2008新所得税法的相关规定，公司免征增值税和企业所得税。
（2）5年期中长期贷款贴息3年。
（3）公司的杂交水稻良种繁育基地建设项目于2010年8月18日获得国家财政补贴的正式批文〔湖南省农业厅、湖南省农业综合开发办公室联合下发《关于下达2010年农业综合良种繁育和优势特色种养示范项目计划的通知》（湘农联〔2010〕180号）〕，获国家财政补贴440万元，地方财政补贴220万元。
二．公司主营业务情况
（一）主要产品用途
公司设立时的经营范围是种子的生产和销售；有机肥料的生产和销售；农药、化肥、植物生长调节剂的销售；农业技术咨询服务。到2006年公司经营业务范围增加了农作物种子的销售（棉花种子除外），自此开始以农作物种子的销售作为主营业务。随着公司的壮大发展，公司经营日益专业化， 2012年2月9日正式将经营范围变更为农作物种子的生产、经营（棉花种子除外）。至今，公司已成长为一家集农作物种子尤其是水稻种子的生产、研发和销售为一体的高科技企业。
公司所处的种子行业居于农业生产链条的最上端。种子是农业生产中最基本、最重要的生产资料，对农作物增产和改善品质起着至关重要的作用。我国是农业大国，加快农作物种业发展是建设现代农业、保障国家粮食安全的战略途径。公司的主营业务是优质杂交水稻种子的选育、制种、销售和技术服务，水稻作为种子行业的主导，关乎国计民生，是实现粮食生产供求平衡与保证国内粮食生产安全的关键。
对于大部分中小型种业企业而言，由于不具备品种研发能力，因此只能承担种子经销业务，缺乏“育繁推”一体化能力。XX农业坚持长期发展战略，设立之初即不断投入大量资金进行种子研发与引进。目前公司在大量的杂交水稻品种中筛选出近十个优质品种，拥有金优163和R6-163的植物新品种权，享有XXA、金优59、金优967、金优899、I优899、中优978的品种申请权，还拥有潭两优83品种的独家无期限许可经营权。现代种子企业间的竞争其实就是品种的竞争，优良品种的自有知识产权使XX农业拥有了核心竞争力，使XX农业在种业市场的特定品种中具有一定的定价权与垄断竞争能力，有利于公司盈利的飞速发展。XX农业拥有的这些水稻品种米质好，产量高，性状稳定，市场开发潜力很大。其中潭两优83参加长江中下游早籼早中熟组品种两年区域试验，比对照浙733增产7.1%（极显著），平均亩产550公斤左右，适宜在江西、湖南、广西、湖北、安徽、浙江的白叶枯病轻发的双季稻区作早稻种植，市场销售潜力巨大，销售毛利率近40%。
公司主营品种的产品特征以及竞争优势的具体情况如下表：
品种 特征特性 备注
XXA 属籼型三系不育系，播始历期58-75天。不育株率100%，不育度100%，花粉败育以典败为主。柱头总外露率65%左右，其中双边外露率20%左右；穗包颖粒率16%左右。异交结实率50%左右，配合力强，可恢复性好。每亩繁殖和制种产量200公斤左右。 不育系
R6-163 以578S为母本，以先恢207为父本进行杂交后，通过系谱法经自交6代选育而成的水稻三系恢复系。其中，母本578S是水稻两用核不育系，其亲本组合为：培矮64S×R725。2006年获得国家知识产权保护（I003068E）。 恢复系
金优
967 属三系杂交迟熟早籼组合，在湖南作双季稻早稻栽培，全生育期110天左右，生长势强，抗性强，丰产性高，平均亩产580公斤，最高亩产650公斤。 早稻
金优
163 在湖南作晚稻种植或中稻种植，全生育期119天左右，根系发达，成穗率高，生产势强，丰产性好，后期落色好。作晚稻种植一般亩产550公斤，作一季中稻种植亩产可达650公斤。 晚稻
金优
899 三系杂交迟熟早籼稻，在湖南作早稻栽培，全生育期113天左右，平均亩产490公斤以上。 早稻
I优899 三系杂交迟熟早籼稻，在湖南作早稻栽培，全生育期113天左右，平均亩产490公斤以上。 早稻
潭两优83 二系杂交稻，全生育期107天，株高85cm，分蘖力强，有效穗多，成穗率高，生产势强，后期落色好。平均亩产550公斤左右。 早稻
（二）主要产品的工艺流程
公司按照“公司+基地+农户”的模式建立杂交水稻种子生产基地，每年同生产基地农户签订种子收购合同。近三年来，累计建立种子生产基地3万多亩，累计收购优质杂交水稻种子600余万斤。公司稳定的育种基地主要集中在海南乐东、三亚、陵水，湖南娄底双峰、湘潭花石，广东湛江，福建建宁，江西等地，并都选择安排在旱涝保收的田块，能确保种子生产不受自然灾害的影响。2009年初公司投资200万元建立了规模较大、设备先进的分子育种实验室，获得湖南省财政厅（湘财教【2006】119号文件审批，可满足农作物分子标记育种、分子设计育种、分子转基因育种的高科技发展要求。项目投产后，公司将年产杂交水稻大田用种500万斤，种子储藏能力增加400万斤。
公司水稻种子生产的具体过程包括：
（1）生产计划制定。由营销部门会同生产部门根据发展需要，结合公司自身实际，按照公司长期生产计划、上年度种子产销情况及市场分析、本年度生产种子市场预测、公司经营状况发发展形势评估、上年度各品种在所销售地区的大田表现及和各地区种植结构调整趋势分析、新品种的推广力度及网络规模等因素拟定生产计划，拟定后交总经理办公会议确定。
（2）基地选择标准。年度生产计划确定后，首先需要根据年度计划选择生产基地。生产基地的选择，应符合无检疫性病、虫、杂草，交通方便、隔离条件良好；气候适宜；有成片成规模的生产面积；排灌方便、抗御自然灾害能力较强；群众有制种的愿望和要求、乡村干部工作扎实，愿意积极配合工作，民风朴实等条件。
（3）签定生产合同。对于选择的生产基地，由生产部，门与当地乡政府或村委会或其他经济组织签订生产合同。合同应载明：生产面积、作物种类、隔离要求、合同各方的责、权、利、种子收购价格、质量标准、种子收购及结算方式、费用承担、违约责任等。合同双方均需遵守保密规定，各生产基地生产的组合一律用品种代号。所有人员不得对外泄露各生产基地的面积、品种代号、技术规程等内容。
（4）花期安排与调整。根据杂交种子生产技术路线进行生产花期安排，并对花期方案的实际结果进行评价。棉花、玉米作物采用人工去雄杂交制种，油菜、水稻作物采用雄性不育性制种和光温敏两用核不育性制种。针对不同技术路线以及种子特征、区域生态条件和气候条件等，确定播差安排、播期、开花散粉、播始天数期和种子收获期。最终对播差安排是否理想、收获期是否安全等进行评价。
（5）种子收购。种子收割结束，生产部门应及时组织收购。各基地生产技术人员应根据田间测产情况，会同乡、村干部组织农户按合同保质、保量、全额交售种子；种子收购过程中，应严格按操作规程操作，确保种子质量；严禁同场地同时收购不同的品种，严防机械混杂，一个品种收购结束，应认真清理精选机械；所收购的种子必须精选合格；收购的种子应分户扦样，交质检部检验、鉴定；收购的种子及时运送到公司仓库，发运种子应开具发运单，注明组合（或组合代号）、数量、规格、件数、基地名称、时间等。
（6）检测与分包。种子收购后能在公司加工中心进行严格精选、包装。检测过程包括：扦样日期及人员、检测日期及人员、检测方法、中裤地点。检测内容有：纯度、净度、水分、发芽率等。最后填写真实的检测项目结果，对于合格种子则报告本企业加工包装销售，可进行小包分装和装标准包，不合格种子提出书面处理意见报告本企业相关部门处理。
公司水稻种子生产的具体工艺流程如下图：
（三）主要经营模式
水稻种子的研发、生产、销售是公司的主要经营过程，其对应的主要经营模式包括：“引进+自研+共同开发”的研发模式、“委托生产”与“公司+基地+农户”的生产模式、“重点突破”与“区域代理经销”相结合的销售模式、“水稻多品种销售”的盈利模式。
1. 种子研发模式
由于水稻种子行业品种淘汰与更新较快，优势品种的单品推广面积小，水稻种业企业就必须在销售已有优质品种的同时开发出多种下一代优势品种，拥有强大的横向或纵向研发整合能力，才能使企业始终拥有较大的实际推广面积和较高且稳定的市场占有率。公司对于种子的研发采用“引进+自研+共同开发”的基本模式。一方面与国内优秀育种机构合作，以签订品种权转让合同等方式引进先进且适宜的新品种。另一方面，不断提高自身技术创新能力，以自主研发形式独享产品的品种开发权。此外，与其他研发机构共同开发紧贴市场、具有前瞻性的品种，也是增加公司技术能力的重要方式。
2. 种子生产模式
公司采用“委托生产”与“公司+基地+农户”的生产模式。对委托生产的生产商实行标准化生产管理，对种子生产的各个环节，实行实时监控，以保证种子质量。同时，采用“公司指导、农户生产”的方式，提高公司种子生产能力，扩大种子生产规模。
3. 种子销售模式
公司采用“重点突破”与“区域代理经销”的销售模式，主要从品种选取与重点布局、销售渠道建立、宣传与促销手段等角度入手。首先，对于不同区域重点突破不同类型的种子产品销售。如在早稻销售方面，以潭两优83作为主打产品重点突破江西省，中稻则重点依靠两优9818抢占湖南，并突破广西、湖北等省，晚稻的重点品种是金优59。其次，采用省内县级总经销以及外省总代理的销售模式拓展销售市场。公司拥有的水稻品种审定数和经营数在同行业中具有一定的竞争力，能适应我国主要水稻主产区的生产要求。为尽量扩展销售区域，公司在省内下沉到县乡一级，在每个县都设立了长期的代理经销商，而在省外则是省级总代理与重点县级总经销相结合的模式。另外，公司在省内县一级以及外省建有众多种子观摩田，基本上做到湖南省每个县一级均有观摩田，而省外的江西省也是重点推广区域。县一级的观摩田一般为5-10亩左右，市一级的观摩田为20亩以上。最后，在宣传与促销方面，以“好种子，XX造”为公司品牌宣传口号，统一规范公司种子包装，统一制作公司宣传条幅与画册，公司形象宣传片的制作更有利于塑造公司品牌。
4．主要盈利模式
公司主要盈利来源于优质杂交水稻的销售收入。公司在大量的杂交水稻品种中筛选出的10多个优质品种，米质好，产量高，市场开发潜力很大。公司采用早、中、晚水稻产品的合理组合形式，如在早稻方面以潭两优83为主打产品，中稻重点依靠两优9818，晚稻的重点品种是金优59，不同的产品与品种组合一定程度稳定了公司的盈利来源。但公司盈利模式与来源存在单一性。未来公司将拓展盈利来源，扩充经营品种范围，包括增加种子经营种类如进行玉米种子的销售，加强中、晚稻优质品种的引进等。同时还可增加种子加工与技术服务收入，通过聘请专业的加工与技术服务人员，进行种子的精包装与加工。开展行业间的技术服务活动。
（四）主要产品销售情况
公司首先结合目标市场容量、种子产品结构、市场竞争对手等因素确定目标市场，在此基础上根据多项考核指标进行经销商选择，主要考核指标为经销商当地市场影响力、渠道控制力、信誉度、资产状况、发展潜力以及对公司战略文化认同度等。经过多年的合作，公司与经销商已形成稳定良好的供销关系，成为湖南省最重要的杂交水稻种子销售中心。公司目前已在湖南省有销售网点3000多个，主要客户分布在湖南省各市、县，在江西也具有较强的市场竞争力，未来还将拓展到广西、湖北、安徽等外省市场。公司年生产、销售杂交水稻良种300万斤以上，居湖南省种子企业前5位。湖南市场的销售额早已超200万斤，江西市场在2013年也有望突破100万斤，将成为江西市场的主要水稻种子销售商。早稻种子的重点品种潭两优83作为公司拥有自主知识产权的国家审定品种，不但在湖南、江西已具备成熟的市场，在广西等区域也已开始布点。2011年种子销售收入已近3200万元，浏阳基地项目的投产与使用，将使公司业务规模达到6000多万，能快速提升公司的获利能力。
公司主要产品的销售规模如下：
主要产品 年销售额（万元） 占营业收入比（%） 本地市场占有率（%） 全国市场占有率（%）
谭两优83 1200 38 2.5 0.6
金优899 300 9.6 0.6 0.15
Ⅰ优899 300 9.6 0.6 0.15
金优59 200 6.4 0.4 0.1
五．公司的技术及研发情况
公司自成立以来十分注重新品种新技术的创新与转化建设。公司拥有研究员、高级农艺师、博士、硕士等高级人才7人，约占公司总员工的20%。公司拥有自己的科研部，年科研开发投入占销售收入的5%以上，农业科技成果转化收入占年收入的50%以上。公司经过多年的发展和科研技术积累，采用引进与自研两种技术进步渠道，建立了高效的集成育种创新体系。公司开发的具有完全自主知识产权的杂交水稻新品种有金优967、金优163、金优59、R6-163、三系不育系“XXA”等，其中金优59被评为湖南省优质稻。公司在自主研发品种的同时，还与湖南省水稻研究所、湖南杂交水稻研究中心、湘潭市农业科学研究所、永州市农业科学研究所等众多研究机构广泛开展技术合作，先后取得了金优899、Ⅰ优899、中优978、潭两优83等水稻品种的独占使用权。未来参加国家及各省市区试的后续品种还有20个，具有持续旺盛的新品种开发能力。
近年来，公司的科研工作由杂交水稻发明家、世界著名育种家李必湖先生挂帅，承担了各级各类科研项目7项，科研经费超过700万元，获得部级奖励1项，省级奖励2项，市级奖励9项，有5人分别在省、市级科技期刊上发表论文26篇。公司在湖南省财政和科技部门的强力支持下，建立了设备比较先进的分子育种实验室，开展了农作物分子标记育种、转基因分子育种。在湖南省农业厅、国家农业部支持下，承担了杂交水稻种子繁制和加工基地建设项目，并已基本建成，目前正处于验收阶段，项目建成后将研发规模将更加庞大，亲本种子和杂交水稻种子的质量将达到GB4401.1-2008要求的原种的一级标准。
公司主要的专兼职研究人员包括：
姓名 年龄 研究领域 相关成果
李必湖 66 杂交水稻 湖南农业大学教授、博士生导师，湖南省杂交水稻的学术带头人，发现“野败”雄性不育基因，促进了杂交水稻短期内实现“三系”配套并推广应用；选育出V402等13个杂交水稻新组合；共取得科研成果10项；曾赴美传授杂交水稻制种技术。
黄德宗 62 农学 曾获得“科技兴市突出贡献奖”， 共选育、引进新品种12个，其中省审定的7个,有3个新品种获得国家品种产权保护,并将生产经营权成功转让。
王XX 59 农作物 高科农艺师，1996年获“《杂交水稻金23A繁殖制种高产技术研究》湖南省农业科学技术进步”二等奖。1999年获“明恢77引进、配组及系列组合推广应用湖南科学技术成果进步”二等奖。
文飞舞 49 推广 高级农艺师和高级经营师，选育和审定杂交水稻组合967、金优163、XXA、金优59及参与了金优163的推广应用。
顔学明 39 杂交水稻 在丰优2号的组合选育中参与了恢复系“R2”的选育、配组及筛选试验等，另外主要还参与过籼型两系不育系安农S、三交杂交水稻组合八两优353（广西审定）、金优238、645优238等的选育。
胡洪波 62 作物学 农艺师，参与了丰优2号的选育。
张爱红 60 作物学 农艺师，参与了丰优2号的选育。
周定科 35 作物学 农艺师，参与了丰优2号的选育。
一．会计师审计意见及财务报表
（一）注册会计师审计意见
湖南恒基有限责任会计师事务所接受委托，对公司截至2010年12月31日、2011年12月31日、2012年3月31日的资产负债表，2010年度、2011年度、2012年1-3月的利润表，2010年度、2011年度、2012年1-3月的现金流量表进行了审计。湖南恒基有限责任会计师事务所认为，公司财务报表在所有重大方面按照《企业会计制度》的规定编制，公允反映了公司2010年12月31日、2011年12月31日及2012年3月31日的财务状况以及2010年度、2011年度及2012年1-3月的经营成果和现金流量。
（二）财务报表
1．最近两年及一期的资产负债表
资产负债表（资产部分） 单位：元
资 产 2012年3月31日 2011年12月31日 2010年12月31日
流动资产：
货币资金 1,260,407.60 3,614,118.39 202,229.55
交易性金融资产
应收票据
应收账款 3,956,695.06 10,840,479.83 7,949,920.86
预付款项 5,998,165.98 16,381,063.37 7,598,493.14
应收利息
应收股利
其他应收款 8,355,838.63 9,987,822.68 14,184,777.43
存货 11,610,645.97 9,780,737.03 7,186,106.60
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 31,181,753.24 50,604,221.30 37,121,527.58
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,940,000.00
投资性房地产
固定资产 15,430,325.90 15,759,378.64 16,425,240.61
在建工程 12,801,478.77 8,578,819.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 39,451,052.12 20,113,152.94 20,123,165.17
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 54,881,378.02 48,674,010.35 48,067,224.78
资产总计 86,063,131.26 99,278,231.65 85,188,752.36
资产负债表续（负债和所有者权益部分） 单位：元
负债和股东权益 2012年3月31日 2011年12月31日 2010年12月31日
流动负债：
短期借款 5,000,000.00 14,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 978,906.44 7,339,268.12 7,686,409.93
预收款项 3,190,984.04 12,274,672.88 12,984,309.80
应付职工薪酬
应交税费 295.40 305.40 1,329.90
应付利息
应付股利
其他应付款 10,560,028.71 4,504,142.58 7,450,733.14
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 19,730,214.59 38,118,388.98 28,122,782.77
非流动负债：
长期借款 17,500,000.00 17,500,000.00 19,500,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 1,500,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 17,500,000.00 17,500,000.00 21,000,000.00
负债合计 37,230,214.59 55,618,388.98 49,122,782.77
所有者权益(或股东权益)：
实收资本(或股本) 30,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00
资本公积 6,191,136.00 2,000,000.00 2,000,000.00
减：库存股
专项储备
盈余公积 1,371,190.04 1,371,190.04 611,802.74
一般风险准备
未分配利润 11,270,590.63 10,288,652.63 3,454,166.85
所有者权益合计 48,832,916.67 43,659,842.67 36,065,969.59
负债和所有者权益总计 86,063,131.26 99,278,231.65 85,188,752.36
2．最近两年一期的利润表
利润表 单位：元
项 目 2012年1-3月 2011年度 2010年度
一、营业收入 7,913,209.04 31,271,862.91 30,330,653.85
减：营业成本 4,841,672.33 20,598,358.45 21,493,481.26
营业税金及附加
营业费用 644,419.28 2,588,385.82 1,563,310.15
管理费用 448,691.17 2,673,883.44 3,183,535.07
财务费用 725,617.26 1,051,130.84 1,274,043.98
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） -2,940,000.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“-”号填列） 1,252,809.00 1,420,104.36 2,816,283.39
加：营业外收入 761,800.00
补贴收入 6,692,997.34 120,000.00
减：营业外支出 270,871.00 519,228.62 972,005.35
其中：非流动资产处置净损失
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 981,938.00 7,593,873.08 2,726,078.04
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 981,938.00 7,593,873.08 2,726,078.04
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 981,938.00 7,593,873.08 2,726,078.04
三．募集资金使用计划及拟投项目的市场前景分析
（一）募集资金使用计划及进度安排
本次募集资金总额约为1500万元，资金主要使用计划为：
（1）品种引进500万元。包括：引进中稻优质新品种1-2个，如全优527等，引进晚稻优质新品种1-2个，如金优163、中优978等。“一粒种子救活一个企业”，上述中稻、晚稻优质品种的经济价值高，性价比好，适合推广，具有200万斤的年销量潜力。在公司拥有优质早稻种子品种的基础上，通过中稻、晚稻品种的引进，可以调整与丰富公司的现有品种结构，有利于夯实公司的发展后劲。
（2）品牌宣传200万元。用于制作平面广告、户外广告和终端包装，增加公司品牌知名度，提高市场占有率和盈利能力。
（3）市场推广200万元。用于进行品种示范、品种展示和渠道商培训，增强公司产品的竞争力，开发高端客户资源，拓宽营销渠道，提高经营效益。现潭两优83已通过广西审定，若进一步加强品牌宣传与推广力度，在广西市场年销售100万斤的目标就将快速实现，为公司带来约2000万的营业收入。
（4）生产基地建设400万元。用于新增生产面积3500亩左右，提高公司的种子生产与供给能力，推动公司的持续发展。
（5）预留流动资金200万元，以降低企业财务风险，提升公司整体运转能力。
本次募集资金使用的时间安排如下：
项目 2012.6-2012.12 2012.12-2013.6
品种引进 300 200
品牌宣传 100 100
市场推广 100 100
生产基地建设 300 100
流动资金预留 100 100
（二）募集资金的投资效益分析
公司专注于水稻种子品种的研发、生产与销售，但公司目前的生产规模较小，品牌宣传力度有限，资金投入不足，这阻碍了公司种子生产规模化及科研成果产业化的进程。本次募集资金投资项目紧紧围绕提升公司核心竞争力和增强公司持续经营能力展开，包括生产基地的扩大、优质新品种的引进、品牌的宣传与推广等，各个环节关系密切、相互影响，形成了一个有机的整体。本次融资不仅为公司实现经营目标提供了资金来源，有利于提高市场占有率和盈利能力，同时将扩大公司资产规模，改善财务经营状况，增强融资能力，进一步拓展发展空间，为公司的持续发展打下坚实基础。
由于行业发展特性及国家政策支持，近年来我国种业发展迅猛，年均复合增长率超过6%，高于全球4.2%的水平。而杂交水稻种子市场份额近几年提升的速度更快，产值年均增长超过20%。结合XX农业已有的发展速度、品种结构，以及本次股权私募成功后公司规模的快速增长预期和未来公司的品种结构调整与完善，公司未来三个经营年度的经济效益的估算情况如下：
单位：万元
项目名称 2012年 2013年 2014年
种子销售数量（万公斤） 161 188 293
营业收入额 3623 4990 8075
其中：早稻 2080 2150 3030
中稻 524 1020 2145
晚稻 487 1820 2900
其他库存种子 532
营业成本额 2144.5 2852.5 4547.5
其中：早稻 1117.5 1122.5 1717.5
中稻 384 600 1050
晚稻 263 1130 1789
其他库存种子 380
营业成本占比 59.19% 57.16% 56.32%
毛利润额 1478.5 2137.5 3527.5
其中：早稻 962.5 1027.5 1312.5
中稻 140 420 1095
晚稻 224 690 1120
其他库存种子 152
销售毛利率 41.81% 42.84% 43.68%
费用占比 20% 18% 15%
费用总额 724.6 898.2 1211.25
其中：营业费用 320 367 450
财务费用 213 295 364
管理费用 191.6 236.2 397.25
营业利润额 753.9 1239.3 2316.25
- 如风般
- 一．公司介绍
公司名称（中文）：湖南XX农业科技股份有限公司
公司名称（英文）：
公司住址：
法定代表人：
注册资本： 3000万元
公司类型： 股份有限公司（非上市）
成立日期： 2003年11月
电 话： 0731-84715346
传 真： 0731-84742706
邮 编： 410000
网 址： http://www.hntb168.com/
电子邮箱： 805011183@qq.com
董事会秘书： 王XX
湖南XX农业科技股份有限公司成立于2003年11月，是专门从事优质杂交水稻新品种选育、生产和销售的种业公司，是农业产业化省级龙头企业，是享受政府免征企业所得税、增值税等优惠政策的种业高科技企业。2010年12月，“XX种子”被认定为“湖南省著名商标”。2011年2月，公司通过了埃尔维质量认证中心ISO9001：2008质量管理体系认证。
公司人力资源丰富，现有员工36人，其中研究员、高级农艺师、博士及硕士等高级人才7人，著名杂交水稻育种专家李必湖先生担任公司董事兼首席科学家。目前公司加工生产和仓储能力在全省行业内排名前五位，拥有分子育种实验室，自主开发品种优势明显，已建立以“最低的成本、最高的效率实现产销对接”为内涵的营销网络，能对终端客户需求快速反应，实现精确营销。公司现有年生产杂交水稻种子300万斤的能力，主营业务收入3000多万元。公司杂交水稻种子繁育基地的建成，将形成年产种子600万斤的生产能力，年均销售收入将达到8000多万元，年均净利润突破2400万元，种子储藏能力增加400万斤。
公司以“打造中国优质杂交水稻种子第一品牌”为奋斗目标，以“富我农家、丰收中华”为已任，采用先进的杂交水稻育种技术、科学的推广手段和现代的营销理念，严把种子质量关，严守规范管理、诚实守信的经营原则，为社会和国家做出了重大贡献，获得了广大客户的一致好评，先后被湖南省企业信用评价中心、中国种子协会、湖南省个体劳动者私营企业协会等评为“湖南省信用等级AAA企业”、“企业信用评价AA级企业”和“湖南省诚信创建企业”等。
二．本次募股基本情况
本次募股方案已经公司于2012年4月18日召开的创立大会审议通过。
（一）本次股权定向私募额度和定价原则
1. 在确定本次定向私募价格时，综合考虑了下列因素：
（1）国内宏观经济环境；
（2）种业的发展历程及今后的发展趋势；
（3）本次募集的资金总额及使用计划；
（4）公司的发展前景与成长性；
（5）公司过去二年一期的经营业绩；
（6）同行业上市公司及可比非上市公司的基本情况；
（7）种业公司的市盈率和市场形象；
2. 本次定向私募的定价过程
本次定向私募股份数量为800万股股份，每股面值1元人民币，募股增资后公司注册资本变更为3800万股。募股价格由公司、推荐商和定向募股对象以2012年4月18日为基准日审计后的公司净资产1.63元/股为基础，通过询价后协商确定。募股价格区间为1.8元/股-2.1元/股，预计将募集资金1440万元-1680万元。
（二）定向募股方式
本次募股采取网下定向募集的方式进行，由推荐商负责组织实施。定向募集对象以现金出资方式认购股权。
（三）定向募股对象
本次募股仅针对本公司认可且满足以下条件的特定对象：
与本公司达成投资意向的部分公司职工及符合湘股交所规定条件且在湘股交所注册登记的合格投资者。
（四）认购股权的规定
本次定向募股对象的申购下限为10万股，上限为800万股，否则视为无效申购。
（五）认购原则
1．本次募股人数不超过50人；
2．本次募股数量如获得超额认购，则由公司和推荐商根据本次定向募股对象的认购情况，由公司和推荐商协商调整本次募股额度。超额认购股份在200万股（含200万）以内，则适当扩大本次募股额度；超额认购股份超过200万股，则欢迎各位投资人参与公司的后续股权增发融资。
（六）滚存利润分配
2012年4月18日，公司召开创立大会作出决议，本次募股后新老股东共同享有公司募股前滚存未分配利润。
（七）募集资金用途
本次拟定向私募800万股股份，占募集后总股本的21.5%，以实际募集资金总金额约为1500万元计算，全部用于发展主营业务所需的项目建设及营运资金预留，包括品种引进、生产基地建设、品牌宣传、市场推广等。公司募集资金存放于董事会决定的专门账户集中管理，做到专款专用。开户银行为长沙银行汇融支行，账号为800090804204023。
本次定向私募成功后，所募集的资金将用于下列项目的投资建设：
序号 项目名称 总投资额（万元）
1 品种引进 500
2 品牌宣传 200
3 市场推广 200
4 生产基地建设 400
5 流动资金预留 200
各募集资金投资项目的详细情况参见本定向私募说明书第十一章“募集资金运用”。
